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第十章 市场失灵与政府管制 第一节、垄断对社会福利的影响一.垄断的效率损失 如果是完全垄断，厂商的均衡产量为Q *，价格为P*。与完全竞争相比，消费者剩余减少了P* BC P#的面积。其中P* BE P#变成了厂商的利润，称为垄断的再分配效应；BCE是无谓的福利损失，称为垄断的分配性低效率。 事实上，垄断还会导致实际成本高于理论最低成本的技术性低效率和为了得到并保持垄断利 润而进行的寻租活动，使社会福利进一步受到损失。 二．垄断的管制 1．反对垄断，如反垄断法。 2．对垄断行业进行管制 （1）边际成本定价：即政府把价格定在边际成本曲线与市场需求曲线相交的水平上，此时厂商仍有经济利润，资源配置效率最佳（因为边际成本线相当于行业供给曲线； （2）平均成本定价：即政府把价格定在平均成本曲线与市场需求曲线相交的水平，目的是消除超额利润，但效率不高，相当于存在最高限价。如果企业有自主权，将会减少产量到政府价格等于边际成本的水平，低于边际成本定价时的产量。 （3）回报率管制：即政府管理部门根据一个合理的资本回报率决定垄断厂商的价格。这可以避免估计需求曲线和成本曲线的困难，但确定成本基数和回报率却有困难，企业降低成本的积极性降低，如电力公司。价格听证制度。 （4）成本递减行业与两次收费：在成本递减行业，固定成本在总成本中的比例很高，边际成本很低且位于平均成本下方，使平均成本不断下降。此时，垄断厂商的均衡价格过高，产量太低；平均成本定价也不能充分发挥企业生产能力；边际成本定价则使企业陷入亏损； 为解决这个问题，可以按边际成本计量收费，以便扩大产量；同时企业亏损总额（即AC与MC之间的差额乘以总产量）平均分摊给消费者，征收“注册费”。如电话初装费和通话费。 第二节 外部性问题 一．外部性与市场失灵 1．外部性（externality）的含义：也称为外差效应、外在性或外部性效果，指经济活动给当事人以外的其他社会成员所产生的、没有得到市场承认的影响。 当存在外部性时，当事人以外其他人的福利受到了影响，且这些影响没有通过市场机制反映出来。也可把外部性定义为经济活动当事人与社会整体对经济活动的评价（成本或效用）之间的差异。 外部性分为外部经济性（正的外部性）和外部不经济性（负的外部性）。前者即私人收益与社会收益之间的差额。后者即私人成本与社会成本之间的差额。 2．外部性的后果 当存在外部性时，由于当事人最优的决策依据与社会最优的决策依据出现差异，微观私人决策的结果就不能保证宏观社会资源配置的最佳效果。 （1）当存在外部经济性时，经济活动的水平偏低。 （2）当存在外部不经济性时，经济活动的水平偏高。 不难看出，当存在外部性时，政府可以通过对具有外部经济性的经济活动进行补贴，对具有外部不经济性的经济活动予以罚款等办法，把外部性内部化，这是经济学家解决外部性问题的基本思路。 二．环境污染经济学 1．最优污染水平 社会最佳的污染治理水平由治理污染的边际成本MC等于污染减少的边际效益MB决定。 污染越少，治理难度越大，MC随污染治理水平的提高不断增加。即随污染增加而下降； 污染越多，它对环境的边际损害越大，MB随污染治理水平的提高不断下降。即随污染增加而提高； 可见，从社会最优的角度来看，污染应控制在一定水平上，并不需要彻底禁除。 由于治理污染的社会效益函数会随着经济发展和生活水平的提高而不断提高，发达国家倾向于把污染控制在较低的水平。 2．科斯定理与市场化污染治理办法 在社会最优的污染水平确定以后，怎样实现最优污染水平是一个关键。 （1）科斯定理：美国经济学家科斯（Ronald R. Coase）认为，外部性产生的原因在于产权不明确。只要产权是明确的，通过有关权利人的市场交易就会实现资源最优配置。产权制度本身的结构不影响最优配置的结果，但会影响收益分配格局。 产权：产权是对人们之间权益关系的制度规范。 产权明确的含义： A.权利是完全明确规定的，包括有关权利的所有、实现、限制、保护等 B.权利是专有的，行为主体是明确的 C.权利是可交易的，产权人有权处置、转让自己的权利； D.权利是可完全实施的，交易费用为零（维护和实现产权的成本）； 污染权的交易模型 假设公众拥有洁净环境的产权，他们可以要求厂商消除污染，使污染治理水平达到Q#。这时厂商就会按照价格P向公众购买污染权，均衡的污染治理水平为Q*。厂商需要为污染支付Q*EFQ#面积的代价。 假如厂商拥有排污的产权，他们有权任意向环境排放污染物。这时公众就会按照价格P向厂商购买污染治理权，均衡的污染治理水平仍然为Q*。公众需要为洁净的环境支付OPE Q*。面积的代价。 产权划归的效率原则： 在现实经济社会，交易费用为零的假设很难成立。有时正是因为交易费用太大破坏了对交易双方都有利的交易，使其难以实现。如