深圳能源集团股份有限公司2017年度内部控制评价报告.PDFVIP

深圳能源集团股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 深圳能源集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要 求（以下简称：企业内部控制规范体系），结合公司内部控制 评价管理制度，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对 公司2017年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制 有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施 内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公 司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监 督。经理层负责组织企业内部控制的日常运行。公司董事会、 监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产 安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果， 促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限，故仅能为实 现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内 部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根 据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的 风险。 1 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制缺陷认定标准，于内部控制评 价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷和重要 缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关 规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制缺陷认定标准，于内部控制 评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷和 重要缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日 之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业 务事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司 总部及所属东部电厂、燃料分公司、物业分公司、大厦分公司、 深圳妈湾电力有限公司、深圳市广深沙角B电力有限公司、深 能合和电力（河源）有限公司、深圳能源财务有限公司、惠州 市城市燃气发展有限公司、深圳市能源环保有限公司、深能北 方控股有限公司、深能库尔勒公司、潮州深能燃气有限公司、 中华水电公司等共15家企业，纳入评价范围单位资产总额占公 司财务报表资产总额的75.54%，营业收入合计占公司财务报表 营业收入总额的74.44%。纳入评价范围的主要业务和事项包括 组织架构、发展战略、人力资源、企业文化、资金活动、采购 业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业 务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、信息传递和 信息系统等。重点关注电量需求风险、电量竞价上网风险、燃 2 煤价格波动风险、区域市场风险、天然气价格波动风险、安全 生产风险、境外投资环境风险、人才流失风险、战略实施风险、 境外投资环境风险等十大高风险领域。具体情况如下： 1.组织架构。公司以章程为基础，建立健全集团股东大会、 董事会、监事会和经理局权责分明、各司其职、有效制衡、协 调运作的法人治理机制，明确决策、执行、监督等方面的职责 权限；公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会 和薪酬与考核委员会四个专门委员会，建立了相应的工作细则， 各工作细则均得到有效执行。公司在战略规划、高层人事选聘、 绩效考核、审计监督等重要方面，充分发挥董事会专门委员会 的作用，提高决策质量和效率。 2017年公司优化公司管控模式及总部组织架构，在继续实 行强总部和集约化管理的同时适度实行层级分权，建立“集团 公司—产业—经营单位”三级管控体系，逐步转向以战略型管 控为主的“战略+操作”管控模式。公司总部设置董事会办公 室、行政管理部、人力资源部、财务管理部、安全与生产管理 部、战略规划部、项目发展部、燃料物资部、党委工作部、纪 检监察室、审计风控部、产权法律部、工程管理部和信息技术 中心共14个职能部门，能源创新研究院、集团招标中心2个支 持性机构，具体实施公司管控职能。 公司通过向子公司、控股