证 券投资基金管理学复习题c.docVIP

单选题 1. 基金的当事人即基金合同的当事人，是指基金的（ ） A.管理人、托管人和投资者 B发起人、管理人和投资者 C.托管人、发起人和投资者 D.受益人、管理人和投资者 2. 开放式基金的价格是以（ ）为基础计算的 A.基金份额净值 B.市场供求关系 C.市盈率 D.购买股票多少 3. 以下不属于证券投资基金特点的有（ ） A.集合投资、专业管理 B.共同基金 C.投入较少、回报较高 D.独立托管、保障安全 4. （ ）的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券 A.成长型基金 B.收入型基金 C.平衡型基金 D.混合型基金 5. 关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（ ） A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象 B.本质上是一种指数基金 C. 由于套利机制的存在，ETF不会出现折价或溢价交易 D. 可以进行套利交易 6. 我国开放式基金的估值频率是（ ） A. 每周 B.每两个交易日 C. 每一个交易日 D.没有明确的规定 7. 基金进行利润分配会导致基金份额净值（ ） A不变化 B上升 C下降 D影响不确定 8. 封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响 A. 投资基金规模大小 B.上市公司质量 C. 投资时间长短 D.二级市场供求关系 9. 由基金投资者直接支付的费用有（ ） A. 基金托管费 B.基金管理费 C. 申购费 D.信息披露费 10. 债券基金与股票基金相比，其波动性通常（）。 A 相同 B 较大 C 较小 D 不确定 11. 假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是 （）。? A?两周累计收益率为零???? ?B?两周累计上涨1% C?周累计下跌1%? D?两周累计收益率无法计算 12. 目前，我国封闭式基金发售时，基金面值一般为人民币（）元? A?1 ?B?10 ?C?100? D?1000 13. 保本基金将大部分资金投资于（??）? A.股票????????????????????????B.货币市场工具? C.衍生金融工具????????????????D.与保本期一致的债券 14．证券投资组合理论的基本假设：风险厌恶者对每增加一单位风险，所要求的新增回报率会（）。? A.?递增 ? B.?递减 ?? C.?不变????? D.不一定?? 15．成长型基金的基本目标为（）。? A. 追求稳定的经常性收入? ? ? B. 追求资本增值???? C. 追求超越市场表现的投资业绩?? ?? D. 经常性收入与资本增值兼顾?? 多选题 1. 证券投资基金与股票、债券的差异主要表现在（ ） A.反映的经济关系不同 B.所筹资金的投向不同 C.投资收益与风险大小不同 D.投资人不同 2. 伞型基金的特点主要表现在（ ） A.多型基金共用一个基金合同 B.子基金独立运作 C.子基金之间可以进行相互转换 D.各子基金并不可以进行相互转换 3. 证券组合方差（或风险）的大小实际上取决于（ ） A单个证券的方差 B投资比例 C证券之间的协方差 D离散标准差 4. 以下说法不正确的是：（） A． 基金管理人按规定收取一定的管理费，并参与基金收益的分配 B． 封闭式基金的价格主要受基金单位净值的影响，开放式基金的价格则主要取决于市场供求关系的大小 C． 货币市场基金的份额净值固定在1元人民币，基金收益通常以每万份日收益和最近7日年化收益率表示 D． 弱势有效市场假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 7. 关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，正确的是（ ） A封闭式基金一般有一个固定的存续期，开放式基金一般是无期限的 B封闭式基金在完成募集后，可以在证券交易所上市交易 C封闭式基金的交易价格受二级市场供求关系的影响，开放式不受此影响 D与开放式基金相比，一般封闭式基金向基