上海金枫酒业股份有限公司股东大会议事规则.PDFVIP

上海金枫酒业股份有限公司 股东大会议事规则 第一节 总 则 第一条 为规范上海金枫酒业股份有限公司（以下简称上市公司、公司或本公司）行为，保证 股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《上海金 枫酒业股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的规定，制定本议事规则（以下简称本规则）。 第二条 上市公司应当严格按照法律、行政法规及公司章程的相关规定召开股东大会，保证股 东能够依法行使权利。 第三条 上市公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。上市公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第二节 股东大会的一般规定 第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八）对发行公司债券作出决议； （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （十）修改公司章程； （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； （十二）审议批准本规则第五条规定的担保事项； （十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项； （十四）审议批准变更募集资金用途事项； 1 （十五）审议股权激励计划； （十六）审议公司与关联人发生的交易金额在3000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产 绝对值5%以上的关联交易。 （十七）审议法律、行政法规、部门规章或公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。 上述关联交易事项，如果法律、行政法规、部门规章或者上海证券交易所规范性文件另有规定 的，按照该规定执行。 第五条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。 （一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产的50%以 后提供的任何担保； （二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保； （三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保； （四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保； （五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。 第六条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开 1 次，应当于上 一会计年度结束后的6 个月内举行。 第七条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起2 个月以内召开临时股东大会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数（即5 人）或者公司章程所定人数的2/3 时（即6 人）； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3 时； （三）单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）监事会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章和公司章程规定的其他情形。 第八条 上市公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派出机 构和上海证券交易所（以下简称证券交易所），说明原因并公告。 第九条 上市公司应当在公司住所地或者公司章程规定的地点召开股东大会。 股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开。上市公司可以采用安全、经济、便捷的网络或 其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。 第十条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题