深圳爱施德股份有限公司2017年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

深圳市爱施德股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 深圳市爱施德股份有限公司全体股东： 为加强公司内部控制提高经营管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和健康 有序发展，保护投资者合法权益，根据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部 控制基本规范》（财会〔2008 〕7 号）和深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作 指引》等规定，公司对2017 年度内部控制实施情况进行了全面检查和自我评价。 一、公司内部控制基本情况 公司严格按照《公司法》《证券法》和中国证监会、深圳证券交易所相关法律、法 规的要求,不断规范和完善公司治理结构。2017 年公司董事会及管理层十分重视内部控 制体系的健全和完善，通过内部组织架构的健全，内控制度和内控系统的不断修订，建 立了一套较科学合理的内部控制体系。 （一）内部控制组织架构 公司内部控制组织架构由股东大会、董事会、监事会和以总裁为代表的经营团队组 成，权责明确，运行情况良好。公司全体董事、监事、高级管理人员勤勉尽责，独立董 事不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响，独 立公正地履行职责，对公司重大决策事项提供咨询建议并独立发表意见。公司董事会、 监事会共同对股东大会负责，总裁及经营团队向董事会负责。股东大会、董事会、监事 会之间形成了相互制衡、相互协调、相辅相成的关系。 1、股东大会是公司最高权力机构，依法行使如决定公司的经营方针和投资计划、 审议批准董事会的报告等公司章程中明确的职权。股东大会能够保障股东依法享有的知 情权、查询权、分配权、质询权、建议权、股东大会召集权、提案权、提名权、表决权 等权利，积极为股东行使权利提供便利，切实保障股东特别是中小股东的合法权益。 2 、董事会是行使经营管理和决策权的执行机关，对股东大会负责并报告工作。 3、监事会是公司的常设监督机构，向公司全体股东负责，对公司财务以及公司董 事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 4 、以公司总裁为代表的高级管理人员团队行使执行权，向董事会负责，执行董事 会决议，负责公司内部控制制度的具体制定和有效执行。 5、公司内部审计部门对内部控制执行情况负责审查，制定并实施内部控制审计计 划，检查并报告风险，针对控制缺陷和风险提出改善建议。 公司各层次权利、决策机构、职能部门能够按照各项治理制度规范运作，公司发展 战略、重大经营、重大财务开支等均由相关机构按照规定权限来决策执行，公司内部控 制环境良好。 （二）风险评估过程 公司建立了有效的风险评估过程，对公司可能遇到的包括经营风险、行业风险、财 务风险、市场风险等均进行充分及时的评估，并制定相应的风险管理措施。同时，公司 结合市场状况和业务拓展情况，持续收集与风险变化相关的信息，进行风险识别和风险 分析，并将风控重点置入系统形成预警以便及时调整风险应对策略。 （三）信息系统与沟通 公司结合实际应用计算机信息技术，建立了与公司经营管理业务相适应的信息化控 制流程，并使用SAP 系统以提高业务处理效率，减少和消除了人为操纵因素，同时加强 对计算机信息系统开发与维护、访问与变更、数据输入与输出、文件储存与保管、网络 安全等方面的控制，保证信息系统安全、有效运用。 公司针对可疑的不恰当事项和行为建立了有效的沟通渠道和机制，加强了管理层与 员工在职责和控制责任方面的了解与沟通。通过公司员工与客户、供应商、监管者以及 其他外部人士的有效沟通，使管理层面能够更加迅速地应对各种变化。 同时，公司要求对口部门加强与行业协会、中介机构、业务往来单位以及相关监管 部门等进行沟通和反馈，以及通过市场调查、网络传媒等渠道，及时获取外部信息。 （四）内部控制制度及执行情况 公司建立了较为完善、健全、有效的内部控制制度体系，并能得到有效实行。 1、管理控制 公司根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定，制定了《股东大会议事规 则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作制度》《董事会秘书工作细则》 《关联交易决策制度》《募集资金管理制度》《投资者关系管理制度》《信息披露管理制 度》《董事、监事、高级管理人员持股变动管理制度》等规章制度，公司各项管理制度 建立之后均能够得到有效贯彻执行，保证了公司的规范运作，促进公