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临时公告 财通基金管理有限公司关于旗下资产管理 计划投资重庆港九股份有限公司股份情况 的公告 财通基金管理有限公司 二〇一五年十二月二十二日 临时公告 资产管理人声明 一、2014 年 11 月，财通基金管理有限公司（下称：“本公司”）旗下 24 支专户产品参与了重庆港九股份有限公司非公开发行股份项目，并成功获配，该 等组合合计持股占上市公司8.38%，虽本公司认为该等组合不构成一致行动人， 但经征询各方意见，出于充分保障投资人知情权的目的，本公司经审慎考虑，于 2014 年12 月25 日披露了《重庆港九股份有限公司简式权益变动报告书》。 经本公司请示中国证券监督管理委员会，结合《上市公司收购管理办法》、 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资 产管理业务试点办法》等法律法规，本公司对参与重庆港九股份有限公司非公开 发行股份项目共计24 只资产管理计划进行了一致行动人判断。本公司认为： 1、本公司旗下参与非公开发行股票具有明显的组合化特征，即同一非公开 发行股票项目由多支组合共同参与，同时，同一投资组合也参与多个非公开发行 股票项目；虽然存在合并计算超上市公司5%的情况，但系因本公司参与非公开 发行股票的总体投资策略所致，非因投资组合间有意合意致持股超5% 。 2 、上市公司的股东名册以投资组合作为股东，非以基金公司的名义作为股 东。 3、根据基金行业惯例，本公司旗下投资组合投资实行投资决策委员会领导 下的投资经理负责制，投资经理负责投资组合的投资管理；公司对各投资组合的 投资不进行干预，不存在凌驾于各投资组合之上的共同意志，各投资组合之间不 存在因同由基金公司作为管理人导致各投资组合构成一致行动人的情况。 4 、该等组合不存在单一投资组合持股超5%的情况；亦不存在由同一投资经 理实际控制的多投资组合合计持股超5%的情况。 5、参与本次定向增发项目的24 支投资组合，有20 支投资组合聘请了投资 顾问。在该情况下，投资组合的投资和参与上市公司表决将充分考虑投资顾问的 意见。 临时公告 该等投资组合之间不存在由同一投资顾问控制的单一投资组合持股或多投 资组合合计持股超5%的情况。 6、该等投资组合不存在因资产委托人同一或资产委托人共同投资导致多投 资组合构成一致行动人，且合计持股超过5%的情况。 7、根据公司《基金对外行使投票表决权管理办法》的规定，旗下基金均不 谋求上市公司控制，亦未发现该等组合存在谋求上市公司控制的情况。 8、根据公司《基金对外行使投票表决权管理办法》的规定，各组合表决权 由基金（投资）经理独立发表意见，并由其行使或授权其他人员行使，投票亦以 各投资组合名义分别行使，不存在凌驾于各组合之上的共同意志，鉴于第4 款所 述原因，该等投资组合不存在因表决权行使构成一致行使人，且投资组合合计持 股超5%的情况。 综上所述，本公司认为上述24 只产品未有单独或存在一致控制关系产品间 合并计算达上市公司已发行股份 5% 的情况，本次减持应不属于证监会公告 [2015]18 号文规定的不得减持范围内，由于本公司已对参与重庆港九股份有限公 司定增情况进行了披露，因此，为了保障投资者能够持续、有效的了解本公司参 与本次非公开发行股票投资的情况，特将本次投资情况披露如附。为避免误解， 本次信息披露不应被不当视为本公司系履行《中华人民共和国证券法》第86 条、 《上市公司收购管理办法》第14 条项下之义务。 二、本公告已全面披露本公司旗下曙光3 号、外贸信托2 号、富春定增分级 30 号、广亚汇智1 号、华辉创富定增1 号、尚元定增1 号、中油巨大稳赢1 号、 元普定增3 号、元普定增2 号、富春定增35 号、顺金财富定向增发5 号、富春 定增21 号、顺金