苏州旭杰建筑科技股份有限公司对外投资管理制度.PDFVIP

公告编号：2016-045 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 对外投资管理制度 证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 主办券商：东吴证券股份有限公司 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简称“公司”）及其 控股子公司的投资行为，降低投资风险，提高投资效益，根据《中华人民共和国 公司法》（下称 “公司法”）、《中华人民共和国证券法》（下称“证券法”）、 《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第85号）、《非上市公众公司监管 指引第1号》（证监会公告[2013]1号）、《全国中小企业股份转让系统业务规则 （试行）》（以下简称 “《业务规则》”）以及《公司章程》的相关规定，制定 本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式 的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年） 的投资，包括各种股票、债券、基金等； 长期投资主要指：公司投出的在一年内或超出一年外不能随时变现或不准备 变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。长期投资包括但不限 于下列类型： （一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出（合）资与其他境内、外独立法人实体成立合资、合作公司或 开发项目； （三）参股其他境内、外独立法人实体； （四）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。 第四条 投资管理遵循的基本原则为：符合公司发展战略，合理配置企业资 源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。 1 公告编号：2016-045 苏州旭杰建筑科技股份有限公司 对外投资管理制度 第二章 投资决策和管理机构 第五条 公司股东大会是公司对外投资的最终决策机构，董事会在股东大会 的授权范围内决定公司的对外投资。 公司董事会秘书办公室是公司投资归口管理部门，公司所有投资活动由董事 会秘书办公室归口管理。 第六条 公司投资管理机构的基本职能如下： （一）根据公司经营目标和发展规划编制并指导实施投资计划； （二）对投资项目的预选、策划、论证及实施进行管理与监督； （三）负责跟踪分析新增投资企业或项目的运行情况； （四）与公司财务管理部门共同参与投资项目终（中）止清算与交接工作； （五）本制度规定的其他职能。 第七条 项目审批权限： 董事会对对外投资、收购或出售资产（不包括与日常经营相关的资产购买或 出售行为）、委托理财等交易的审批权限，应综合考虑下列计算标准进行确定： 1、交易涉及的资产总额（该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值 的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的比例； 2 、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一 个会计年度经审计营业收入的比例； 3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个 会计年度经审计净利润的比例； 4 、交易成交的金额（含承担的债务和费用）或交易涉及的资产净额（以二 者较高者计算）占公司最近一期经审计的净资产的比例； 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的比例。 第八条 公司短期投资决策程序： （一）对外董事会秘书办公室负责对随机投资建议进行预选投资机会和投资 对象，根据投资对象的赢利能力编制短期投资计划；