绿地控股集团股份有限公司董事会秘书工作制度（2016年修.PDFVIP

绿地控股集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2016 年修订） 第一章 总则 第一条 为了促进绿地控股集团股份有限公司（以下简称“公司”） 的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的 管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董 事会秘书资格管理办法（2015 年修订）》等有关法律法规、规范性文 件以及公司章程的规定 ，制定本工作制度。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负 责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 公司设立由董事会秘书分管的工作部门。 第二章 董事会秘书的聘任 第四条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 1 第五条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形； （二）最近三年曾受中国证监会行政处罚； （三）曾被上海证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事 会秘书； （四）最近三年曾受上海证券交易所公开谴责或者三次以上通报 批评； （五）本公司现任监事； （六）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第六条 公司应在原任董事会秘书离职后三个月内聘任新任董事 会秘书。 第七条 公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的 ，应当提前五 个交易日向上海证券交易所备案，并报送以下材料： （一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合本上海证券 交易所规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作履历； （二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。 上海证券交易所未对董事会秘书候选人任职资格提出异议的,公 司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书；对于上海证券交易所提出 异议的董事会秘书候选人,公司董事会不得聘任其为董事会秘书。 2 第八条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故解 聘。 第九条 董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实 发生之日起一个月内将其解聘： （一）本制度第五条规定的任何一种情形； （二）连续三年未参加董事会秘书后续培训； （三）连续三个月以上不能履行职责； （四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的； （五）违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的。 董事会秘书被解聘时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说 明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘，向上海证券交易 所提交个人陈述报告。 第十条 董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会 和监事会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。 董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离 任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。 第十一条 董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名 董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报上海证券交易所备 案。 3 公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事会秘书空 缺时间超过三个月的，由公司法定代表人代行董事会秘书职责，直至 公司聘任新的董事会秘书。 第三章 董事会秘书的职责 第十二条 董事会秘书负责公司信息披露事务的管理，包括： （一）负责办理公司信息对外发布； （二）制定并完善公司信息披露事务管理制度； （三）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协 助相关各方及有关人员履行信息披露义务； （四）负责公