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技术转移与产品创新专利产出关联机制研究 　　摘要：以1991-2006年大中型工业企业基础数据为样本，综合运用动态计量经济学的单位根检验、因果关系检验和协整分析等研究方法，实证检验技术转移与产品创新、专利产出的关联机制。从技术引进和国内技术购买两种技术转移渠道考察，结果显示：技术引进对产品创新和专利产出有稳定的正面影响，而国内技术购买的价值存在某种程度的低估。针对实证研究结论，为开放环境下充分挖掘全球技术资源、实现技术赶超提供政策建议。 　　关键词：技术转移；产品创新；专利产出；协整分析；因果检验 　　中图分类号：F062.3 　　文献标识码：A 　　 　　1　问题的提出 　　 　　 　　技术转移指关于制造产品、应用生产方法或提供服务的系统知识的转移，在知识经济和全球化的背景下，因技术转移而带来的知识的流动与溢出对经济发展的驱动力日益凸现。对于后发国家的本土企业，技术转移的价值需要从两方面来理解。一方面，有选择地承接外部先进技术转移，是本土企业节约成本、降低风险、加快发展、缩短差距的一条捷径，也是实施技术追赶的一条切实可行的战略路径。日韩通过“引进－模仿－改进－创新”为主线的技术学习成功地实现了技术跨越，为中国本土企业充分挖掘技术后发优势，提升竞争优势，树立了很好的榜样。另一方面，我们也应该清醒地看到，在承接国外技术转移的过程中，政府和企业如果过分注重成熟技术和成套设备的引进，忽视技术学习和研发能力的培养，将使本土企业因缺乏自主知识产权和核心技术，从而在国际分工中长期处于产业链和价值链的低端。巴西、阿根廷等拉美国家过于依赖发达国家的资金、技术，导致本土企业技术开发和民族产业发展受到挤压、民族品牌不断消失的事实，给发展过程中的中国本土企业敲响了警钟。从历史发展轨迹来看，在对日韩模式和拉美模式审慎的比较分析之后，我国政府和企业对“以市场换技术”的科技政策进行了深刻反思。21世纪初，鉴于已经具备了一定的经济综合实力和工业技术基础，我国政府在“十一五”规划中，把增强企业自主创新能力和创新型国家建设作为发展的战略基点。然而现行的以“自主创新”为核心的技术发展战略，是否意味只有自主研发才是本土企业技术能力提升的唯一途径，而承接外部技术转移只是居于次要地位?回答以上问题，既涉及“以市场换技术”历史政策的功过评价与教训吸收，又涉及对“自主创新”现实政策的全面理解与正确把握。 　　 　　2　研究假设 　　 　　依据技术来源渠道的差异，技术转移可分为国外技术引进与国内技术购买，国外实证研究的结果，大多支持技术转移对后发国家本土企业生产率提升和能力发展的正面作用，但也有学者指出，发展中国家企业过于依赖发达国家的技术转移，将会降低企业自主创新的需求和动机，致使形成对国外技术的依赖，其典型表现为技术引进对自主RD投入的“挤出”效应。同时，国内学者也指出，应当充分利用中外技术落差所带来的技术溢出，从体制、环境、政策等方面着手加强技术转移的溢出效应。总体而言，国内学者对该问题的研究集中在宏观分析、案例分析和政策性讨论阶段，少有依托企业层面数据并细分技术转移渠道，系统考察技术转移对本土企业能力发展的实证研究。 　　 　　本土企业能力发展主要表现在生产能力和创新能力两个纬度。生产能力更多地反映企业面向市场的产品创新能力，通常涉及原材料控制、工艺和服务流程制订、生产和服务计划、质量管理、故障或失误处理以及产品、工艺和服务包的调整等活动，综合表现在企业生产销售新产品的能力；创新能力更多表现为以技术知识的变化为核心，集中反映在企业申请并拥有的专利数量。就技术引进对本土企业生产能力和专利产出的影响，已有研究结论大多支持后发国家技术引进对本国企业产品创新能力提升的重要价值，然而对于技术引进是否推动本国企业知识创新能力提高及贡献在专利产出方面存在争议。为确定本文的基本假设，有必要结合中国企业的具体情况进行有针对性地分析。通过对1991-2006年大中型工业企业基础数据统计，发现技术引进与消化吸收数额的比例平均为1:0.079，而发达国家这一比例通常为1:3，日本、韩国则达1:5―8，这主要由于我国企业以引进成熟技术和成套设备为主，而成熟技术对企业的生产能力有较强的促进作用，同时企业生产能力的提升会进一步诱导新的技术需求，但由于用于消化吸收的资金不足，技术引进对企业知识创新能力的影响可能十分有限。在文献回顾和数据分析的基础上，结合中国企业技术引进的实际情况，提出相应的理论假设。 　　假设1a技术引进对本土企业产品创新有正面影响； 　　假设1b企业产品创新能力的提升会进一步诱导新的技术引进； 　　假设lc技术引进对以专利申请为导向的知识创新能力提升影响并不显著。 　　针对国内技术购买对企业产品创新和专利产出影响的系统实证研究还鲜有涉及，