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新农村建设中民间资本引入机制研究 　　摘要：新农村基础设施和公共服务建设，需要稳定而持续的巨额资金投入，完全依靠财政、银行和农户的资金投入远远不够，还需要大力引入民间资本。但现实中，民间资本要进入新农村建设仍然存在一些体制和融资模式的障碍。PPP融资模式是基础设施领域引入民间资本的一种有效途径。新农村建设中推行PPP融资模式具有重大战略意义和广泛应用前景。新农村建设中通过PPP融资模式引入民间资本需要建立长效机制，包括民间资本引入运作机制、PPP模式选择机制、公共产品定调价机制、微利项目利益补偿机制、风险控制与风险分担机制等。 　　关键词：新农村建设；PPP融资模式；民间资本；引入机制 　　 　　引言 　　 　　社会主义新农村建设是我国一项长期而艰巨的重大历史任务，需要稳定而持续的巨额资金投入。新农村建设的资金来源主要有：政府投入、农户投入和市场投入。目前，我国农村建设中，财政农村投入不断增长，但增长力度不强且存在结构不够合理、投资效益不够高等问题；农户纯收入增长极其有限并趋缓而使人均农业投入增长乏力；金融投入总量虽然远远大于财政农业投入总量且增长势头强劲，但也只有约1／5的农户才能获得正规金融机构的贷款，而且这些贷款用于农村公共事业的少之又少；工商企业等民间的投入微乎其微。 　　新农村建设涉及我国农村3.8万多个乡镇、68万多个村、2.5亿多农户的农村经济发展、农村社会事业推进、农村综合改革、农村精神文明建设等方方面面的内容，但是要重点改善农村公共事业包括农村基础设施和公共服务长期相当落后状况的任务十分艰巨，完全依靠财政、银行和农户的投入远远不够，还需要大力引入丰裕的民间资本，但民间资本因缺乏利益诱导和存在体制障碍而不能进入农村公共事业领域。 　　那么，如何才能使民间资本顺利的、稳定的、持续的进入新农村建设当中呢?为此，借鉴PPP融资模式经验，不失时机地对新农村建设的民间资本引入机制进行有效创新，尽快建立起新农村建设投入的长效机制，就显得十分必要。 　　 　　一、PPP融资模式是基础设施领域引入民间资本的有效途径 　　 　　(一)PPP融资模式涵义及优势的简要诠释 　　PPP(public private partnership)融资模式也称为“公私合营”融资模式，指的是公共部门与私人企业合作模式，是指政府、营利性企业和非营利性企业基于某个项目而形成的相互合作关系的形式。PPP是一个完整的项目融资的概念，是以参与方“双赢”或“多赢”为理念的新型的融资模式。通过这种合作形式，合作各方可以达到与预期单独行动相比更为有利的结果。合作各方参与某个项目时，政府并不是把项目的责任全部转移给私人企业，而是由参与合作的各方共同承担责任和融资风险。PPP模式广泛应用于如道路、医院、监狱、保护区、军事基地等已有的基础设施、扩建和改造现有基础设施及新建基础设施，并随着社会的不断发展，其应用领域也不断扩大。PPP模式最大的优势在解决基础设施资金短缺问题外，引入先进的技术与管理理念，也可以帮助政府节省5～20％的费用，还能使其所提供的公共服务的质量显著上升。因此，PPP的概念最早由英国提出后，从20世纪90年代开始的短短几年内就在西方流行，目前已经在全球范围内被广泛应用，并日益成为各国政府实现其经济目标及提升公共服务水平的核心理念和措施，被认为是政府提供现代优质的公共服务以及提升国家竞争力战略的关键因素。 　　 　　(二)PPP融资模式的应用类型及操作方法 　　PPP分广义和狭义两种。广义的PPP泛指公共部门与私人部门为提供公共产品或服务而建立的各种合作关系，而狭义的PPP可以理解为一系列项目融资模式的总称，包含BOT、TOT、DBFO等多种模式。广义PPP可以分为外包、特许经营和私有化3大类16种。 　　其中，(1)外包类PPP项目一般是由政府投资，私人部门承包整个项目中的一项或几项职能并承担相对较小的风险，例如只负责工程建设，或者受政府之托代为管理维护设施或提供部分公共服务，并通过政府付费实现收益；(2)特许经营类项目需要私人参与部分或全部投资，并通过一定的合作机制与公共部门分担项目风险、共享项目收益。根据项目的实际收益情况，公共部门为了协调好私人部门的利润和项目的公益性两者之间的平衡关系，公共部门可能会向特许经营公司收取一定的特许经营费或给予一定的补偿。通过建立有效的监管机制，特许经营类项目能充分发挥双方各自的优势，节约整个项目的建设和经营成本，同时还能提高公共服务的质量。项目的资产最终归公共部门保留，因此一般存在使用权和所有权的移交过程，即合同结束后要求私人部门将项目的使用权或所有权移交给公共部门；(3)私有化类PPP项目需要私人部门负责项目的全部投资，在政府的监管下，通过向用户收费收回投资实现利润。由于私