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有效专利认定现状和对策研究 　　[摘要]有效专利可从法律意义、经济意义、竞争意义等不同角度进行认定。近年来，我国有效专利规模虽然增长迅速，但国内企业的有效专利申请增长速度远不及外国在华企业的快，且国内企业的有效专利中发明专利明显不占优势。扭转这一状况，需统筹实施有效专利内生计划、外部激励、环境保障等对策，方能达到预期效果。 　　[关键词]有效专利；专利认定；专利现状与对策 　　[中图分类号]G306.3 [文献标识码]A [文章编号]1671－8372(2010)04－0061－04 　　 　　2009年有效专利作为衡量专利水平的新指标，首次列入国民经济和社会发展统计公报，这对于充分发挥有效专利指标的导引作用，提升全国专利水平将起到极大的促进作用。但人们对如何认定有效专利、如何提升我国有效专利水平等问题还有许多疑惑，本文拟对此做一些探讨。 　　 　　一、有效专利认定的方式 　　 　　(一)法律意义的有效专利 　　法律意义上的有效专利是指截至报告期末，专利权处于维持状态的专利。我国现行《专利法》第42条规定，发明专利权的保护期限为20年，实用新型专利权和外观设计专利权的保护期限为10年，均自申请日起计算，保护期限一旦届满，专利权即行终止，失去法律保护效力。事实上，并非所有专利权都能保护至期限届满终止，部分会因申请人主动放弃等原因提前失去法律效力。因此，有效专利数量比专利授权量更能准确地反映权利人对专利权的实际拥有量。专利的有效状况，特别是发明专利的有效状况，更能反映企业、地区甚至国家的科技创新力和市场竞争力。 　　法律意义上的有效专利可以借助一定的信息工具，通过国家和地方的专业服务平台直接进行统计和分析。但以往有关专利有效性的研究大都局限于通过专利文书进行专利认定，进入新世纪后，有人开始对专利实际维持状况进行分析，并依据统计结果对中国有效专利的特点给出了若干界定，关于有效专利的研究逐渐丰富起来。 　　 　　(二)经济意义的有效专利 　　近年来，有人将效率概念引入有效专利评价，有效专利被赋予了新的定义。他们认为，发明专利有效率是指，有效发明专利数量占考核年前推20年间发明专利授权数量的比例；实用新型及外观设计专利的有效率是指，有效实用新型或外观设计专利数量占考核年前推10年间实用新型或外观设计专利授权数量的比例。虽然仍然依据专利的维持年限判断有效专利属性，似乎与法律意义上的有效专利相似。但是，由于引入了相对性指标，我们可以凭借这一指标获得不同区域、不同行业之间有效专利效率比较的结果。 　　另一种看法是，将有效专利与专利技术产业化的效果挂钩，并把一段时期内全国重大科技项目获得的专利总量和产业化的比例与工业发达国家的情况进行比较，找出中国在创新效率方面存在的种种不足。例如，北京大学张平认为，即使是科技含量高的发明专利，在申请之后，也要经过一系列“考验”，才能断定其是否可以成为“创新”的有效专利；中国政法大学李玉香指出，尽管这几年我国专利的申请量与授权量都以30％左右的速度增长，但专利成果转化率却没有明显提高，这一现象应引起社会高度重视。 　　综上所述，经济意义上的有效专利是指处于法定保护期、能为企业带来经济收益，并作为国家对外竞争工具和手段的专利。在经济意义上，不仅专利权人最初获得的专利数量会随时间增加逐渐变小，而且其持有的有效专利效率通常也会随技术进步和时间推移而逐渐减弱。另外，由于有效专利持有人必须支付专利年费，且年费是逐年或者隔年递增的，专利持有人会从成本收益比较中做出维持还是放弃专利的决定。并不是所有专利都能维持到法律保护期满才被放弃，通常条件下，除非该专利具有抑制竞争对手的特定作用，只有那些能够为持有人带来足够收益的专利才会有20年或10年保护期限。 　　 　　(三)竞争意义的有效专利 　　有效专利的竞争意义可从三个方面理解： 　　第一，有效专利收益水平。专利的收益水平取决于专利自身的创新程度和产业化的规模及速度。创新程度高，专利被模仿的可能性就小，专利的知识退化就慢，持有人保持垄断利益的时效就长，持有时间会延伸，反之持有时间会缩短；专利产业化程度高，持有人获得的收益多，专利持有时间会比较长，反之，收益不抵专利维护费用等成本开支，专利持有时间就会缩短。另外，专利的保护水平高，侵权行为能够及时得到遏制，专利持有时间就比较长，反之，持有时间就短。 　　第二，有效专利分布情况。从有效专利的行业和地域分布情况可见有效专利的竞争性。例如，青岛市大企业专利所占比重大，中小型企业专利所占比重小，恰好与市场上“点高面低”情况类似；青岛电子信息产业专利所占比重最大，反映出青岛在该产业领域具有特殊优势；青岛市区企业所持专利比重大大高于县域企业，反映出青岛市区企业比县域企业具有更多竞争优势。 　　第三