公司2015年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

公司2015 年度内部控制自我评价报告 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》等规定， 以加强和规范公司内部控制，提高山东齐星铁塔科技股份有限公司（以下简称“公 司”）的管理水平和风险防范能力，促进公司规范化运作和健康可持续发展，保 护投资者合法权益为宗旨，公司对于目前的内部控制及运行情况进行了全面检 查，对 2015 年度内部控制的有效性进行了自我评价,现将有关内部控制情况报 告如下： 一、公司内部控制的目标和原则 （一）内部控制的目标 合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略和经营目标。 （二）内部控制建立与实施的原则 1、全面性原则 内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司的各种业务和 事项。 2、重要性原则 内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。 3、制衡性原则 内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面相互制约、 相互监督，同时兼顾运营效率。 4、适应性原则 内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并 随着情况的变化及时加以调整。 5、成本效益原则 内部控制应权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。 6、独立性原则 担内部控制监督检查的部门应独立于公司其他部门，并设立直接向董事会、 监事会报告的渠道。同时在精简的基础上设立能够满足公司经营运作所需要的机 构、部门和岗位，并确保各机构、部门和岗位在职能上保持相对独立性。 二、控制环境 1、公司治理结构 公司严格按照《公司法》等相关法律法规和现代企业制度要求，完善股东大 会、董事会、监事会、管理层制度和相应的议事规则、工作细则和工作制度。形 成权力机构、经营决策机构、监督机构与经理层之间权责分明、各司其职、相互 制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构。通过机构的运行规则、相互间的协 调约束和内部监督及控制机制，使公司成为产权明晰、权责明确、管理科学的法 人实体和市场竞争主体。 2、公司组织机构设置及权责分配 公司建立并完善了公司组织架构，结合公司的实际情况，设立了证券与法务 中心、总经理办公室、技术中心、财务中心、企管运营中心、销售团队、履约中 心、采购中心、工程管理中心、本部工厂(生产管理部、质量控制部、物流部)、 审计中心等职能部门并制定了相应的岗位职责，各部门按其职责各司其职、各负 其责、相互配合、相互制约、环环相扣，保证了公司生产经营活动有序进行。 公司对下属分公司或子公司的经营、资金、人员、财务等重大方面，按照法 律法规及其公司章程的规定，通过严谨的制度安排履行必要的监管。公司下属分 公司及子公司的主要经营管理人员均由公司本部派驻，财务、经营数据能够及时 汇总到本部。公司审计中心定期对分公司或子公司开展内部审计，以保证各项管 理措施得到切实执行。公司能够及时、准确、完整地了解到分公司及子公司的生 产经营信息，失控风险能够得到严格控制。 3、审计委员会 公司董事会下设审计委员会，负责审查公司内部控制，监督内部控制的实施 和内部控制的自我评价，协调内部审计及其它相关事宜。 4、内部审计 公司设审计中心，负责公司内部审计。审计中心受董事会领导，在业务上接 受审计委员会的监督、检查及指导，独立开展工作。审计中心负责人由董事会审 计委员会提名，董事会任免，并配备专职审计人员，对公司内控执行、经营管理、 财务状况等情况进行监督检查，对其经济效益的真实性、合理性、合法性作出合 理评价。对监督检查中发现的内控缺陷，按照内部审计工作程序向董事会及其审 计委员会、监事会报告。 5、人力资源政策 公司实行全员劳动合同制，制定并实施了有利于公司可持续发展的人力资源 政策，在人员录用、员工培训、工资薪酬、福利保障、绩效考核、晋升及奖惩等 方面均按规定有效执行。 6、企业文化 公司坚持以市场需求为导向，以客户满意为目标，以技术创新为动力，以持 续改进为保证，以人为本，守法经营，构建和谐企业，打造“齐星铁塔”国际化 品牌的经营理念；秉承“以人为本，诚信双赢”的企业文化，致力于社会、股东、 企业、员工的共同发展；建设学习型、创新型、领导型、敬业型管理团队，员工 在各自岗位上发挥出应有的作用，使公司得以健康、快速的发展。 三、风险评估 公司根据战略目标及发展思路，结合行业特点，建立了系统、有