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核心专利判别综合指标体系研究 　　摘要:鉴于核心技术的重要性,本文将探索一种鉴别核心技术的方法,研究的介质就是专利,即基于核心专利与核心技术的共通之处,通过寻找核心专利,进而推断出某一领域的核心技术。为此,本文将基于核心专利与核心技术的相同特征,选取若干有代表性的专利指标,建立起一套用于判别核心专利的综合指标体系,并以燃料电池领域的质子交换膜技术为例,阐述了新建指标体系的用法,结论也证明了“以核心专利判别核心技术”和“建立综合指标体系判别核心专利”的一致可行性。 　　关键词:核心技术 核心专利 指标体系 　　 　　引言 　　 　　在这个以技术应用和技术创新带动社会发展的时代,拥有了技术和技术创新能力就有了主导社会发展的主动权,也就为人类改善生存环境和提高生活质量带来了无限希望。 　　当前,与发达国家相比,我国科学技术的总体发展水平还稍显滞后。国家在倡导自主创新、打造自有品牌的同时,也鼓励直接引进现成的优良技术,以此培养和锻炼技术引进主体的消化、吸收以及再创新能力,这就相当于在技术发展的道路上选择了一条捷径。本文拟基于核心专利与核心技术的相同特征,探索一个通过寻找核心专利来找出某一领域的核心技术的方法。 　　 　　一、核心技术及其判别方法 　　 　　1.1核心技术简述 　　核心技术是指企业主导产品中的最关键的技术或者技术体系,能为企业带来独特的竞争优势和市场价值。核心技术往往蕴藏在专利、研发成果、专有技术、诀窍或者独有的创新技术中,具有难以替代性。核心技术是可延伸的技术。与一般技术相比,核心技术能为消费者实现最大化利益,可使企业的效益连续增长。 　　1.2以往核心技术的判别方法 　　对于核心技术的判别方式,目前最常见的是利用相关领域专家的经验进行专家评议,选出综合评价最优的技术,如张辉(2006)等设计的“油气钻井核心技术的筛选方法1”。此方法更多地依赖专家的经验和主观认识,而缺少一定客观数据的支撑。 　　当专利制度发展起来后,专利信息凭借其独特的计量优势,在技术评价中的应用也被重视起来。纵观已有的专利指标分析方法,在“寻找核心技术、核心专利”这个问题上,无论是单一指标,还是指标体系,还或多或少存在一些局限与不适。 　　单一指标分析,即对专利的某一项指标进行分析。该方法只表现专利在某一方面的状态或特性,只能得到大致的推理结果,缺少综合且系统的理论依据。若用于核心技术、核心专利的判断,还有一定的片面性。 　　已有的指标体系,最终的功能指向不在于寻找核心技术、核心专利,因而对于社会主体选择核心技术、核心专利没有明确而具体的帮助。另外,在某些局部判断上,因为不同的目标,往往也会有不同的判断方式和实现途径,但都不能较为全面或有针对性地体现核心专利、核心技术的特点。 　　 　　二、核心专利与核心技术 　　 　　2.1核心专利的概念 　　关于“核心专利”,理论界尚没有一个较为精确明晰的定义。 　　研发型企业通常称之为“绕不开的专利”,突出了核心专利技术在企业研发生产中的关键地位,即:任何企业要想涉足到这个领域来,就一定会和该领域的核心专利技术打交道,具体来说,就是制造某个技术领域的某种产品必须使用的技术所对应的专利,而不能通过一些规避设计手段绕开。 　　纳林经过研究认为,如果一项专利被后来的许多专利所引用,就表明该专利涉及的发明创造是一项比较核心的和重要的技术。栾春娟(2008)3曾借这一结论在其博士论文中,将世界数字信息传输技术领域1980-1988年的专利数据中被引频次16次以上的前2000条专利记录,定义为核心专利。 　　综合几点显著特征,本文给出核心专利的概念如下: 　　核心专利,是指在某一技术领域中处于关键地位,对技术发展具有突出贡献的,对其他专利或者技术具有重大影响的,并且具有重要经济价值的专利。 　　在技术发展过程中的各个阶段,往往都有相对标志性的核心专利,它们是在技术原理或者实施方法上突破性创新的结晶,体现了技术发展过程中质的飞跃。从事物的发展规律看,这种阶段性质的飞跃,对技术的后续发展将产生重大影响。事实也验明了这一规律:核心技术的代表性和重要性,使得核心专利经常被相关领域后续专利引用,具有广泛而深刻的借鉴意义。当核心专利技术被直接或者间接应用于生产实践时,可显著提高产品或服务的质量水平,创造出更高的经济价值。 　　2.2核心专利与核心技术的关系 　　核心专利与核心技术的关系,概括来讲就是:核心技术不一定会申请成为专利,而核心专利往往就承载着核心技术。 　　首先,关于“核心技术不一定会申请成为专利”,这是因为技术一旦申请专利保护,就会在不久之后被公之于众。一些技术发明者为了避免任何可能的技术复制和模仿行为,宁愿将自有技术作为技术秘密来加以保护。 　　其次,关于