浅析美国337条款对我国出口贸易效应.docVIP

浅析美国337条款对我国出口贸易效应 　　[摘要]近年来，美国频繁发起针对我国的337条款调查，对我国出口贸易造成了较大影响：导致我国涉案产品出口美国受阻，影响整个产业链发展；恶化了我国对外贸易环境；遏制了我国企业转型升级。基于阐述美国337条款的内容与特点，分析我国面临美国337条款调查的现状、原因以及影响，提出我国企业应强化法律意识及增强知识产权保护意识、采取有效措施积极应诉以及充分发挥行业协会作用等应对措施。 　　[关键词]美国337条款；贸易效应 　　[中图分类号]F740[文献标识码]A[文章编号]2095-3283（2013）01-00-02 　　一、美国337条款简述 　　（一）内容 　　美国337条款是美国《1930年关税法》第337节的简称，是重要的贸易保护手段之一。337条款将美国进口中的不正当贸易分为：一般不正当贸易和有关知识产权的不正当贸易。一般的不正当贸易是指所有人、进口商或承销商将产品进口到美国或进口后在销售过程中的不正当竞争手段和行为；有关知识产权的不正当贸易是指在美国销售侵犯了美国法律保护的版权、专利权、商标权、集成电路布图设计权及设计方案权的产品的行为。只要美国存在与该产业相关的行业或正在建立该行业，涉及知识产权的不正当贸易行为即构成非法，而无需证明是否对美国产业造成损害。337条款的绝大多数案件均涉及知识产权。 　　（二）特征 　　1.构成有关知识产权的不正当贸易要件非常宽松 　　只要美国存在与该产业相关的行业或正在建立该行业，有关知识产权的不正当贸易行为即构成非法，而不是以其对美国产业造成损害为要件。 　　2.处罚措施严厉、期限长，限制作用大 　　若美国国际贸易委员会（ITC）最终裁定外国公司侵权，则可颁布普遍进口排除令、有限进口排除令或禁止令，即使在侵权行为尚未得到认定的调查期内，ITC也可颁布临时排除令或临时禁止令，并且337条款对排除令和停止令的有效期并没有明确的规定。被裁定违反337条款的当事方可以向美国国际贸易委员会提出申请，不再违反该条款，要求撤销相关限令，但是举证责任由申请人自己承担。而337条款所采取的处罚措施是从根本上对进口数量进行控制，比通过价格机制控制产品进口的反倾销措施更为直接、有力。 　　3.被诉人应诉费用高、难度较大 　　337条款规定美国国际贸易委员会发布启动调查公告起20日内为应诉时间，应诉方以书面方式应诉，一般整个程序的花费在300万美元以上，甚至更高，造成被诉人应诉时间紧、难度大的不利局面。 　　（三）与TRIPS的关系 　　在实践中，337条款多被用于处理有关知识产权的不公平贸易，而在WTO机制下，主要是TRIPS来规范有关知识产权的贸易行为。根据国内一些学者（廉思，万勇，2006；刘玲，2007）的研究，认为337条款从条文表面上看是符合TRIPS协议第3条国民待遇原则，但从337修订缘由即法理角度上看，337条款与TRIPS协议相矛盾，偏重对美国企业的保护，违背国民待遇原则、TRIPS的一般目标和基本原则。 　　二、我国遭遇美国337条款调查现状 　　（一）数量呈递增趋势，且专利侵权是最主要诉由 　　美国自1972年发起第一个337调查以来，数量呈逐年递增趋势（见表1）。截至2011年，共发起337调查825起，涉案国家（地区）达65个。同时专利侵权一直是美国启动337调查的最主要诉由，1972—2008年，在美国对全球发起的669起337调查中，单独以专利侵权为由启动的达506起，占比高达75.6%；2009年，在美国对全球发起的35起337调查中，单独以专利侵权为由启动的达31起，占比88.6%；2010年，美国发起的56起337调查中，单独以专利侵权为由启动调查的55起，占比高达98.2%；2011年美国发起的69起337调查中，有66起案件因专利侵权而被起诉，占比达95.7%。 　　（二）近年我国遭受美国337条款调查的特点 　　1.调查数量逐年增加，成为美国337条款调查国之首 　　纵观美国337条款调查历史，20世纪80年代涉及日本的案件最多，90年代涉及中国台湾的案例超过日本而居首位，1995年以后，涉华337调查总体数量呈上升态势，且2003—2011年涉华337调查分别居各年涉案国（地区）之首（本文主要研究中国大陆遭受“337调查”的情况，不含港、澳、台地区）。 　　1972—1985年，美国共发起337调查239起，无中国企业涉案；1986—1995年，美国共发起337调查143起，其中涉华3起；1996—2005年，在美国发起的177起337调查中有43起涉及中国企业；2006—2010年，美国337调查增至197起，涉华企业数量也随之攀升；2011年，美国共发起337调查69起，