网宿科技股份有限公司募集资金使用管理制度.PDFVIP

网宿科技股份有限公司 募集资金使用管理制度 （2012 年2 月） 1 目录 第一章 总则 1 第二章 募集资金的存放 1 第三章 募集资金的使用2 第四章 募集资金投向的管理4 第五章 超募资金管理6 第六章 募集资金使用的监管6 第七章 附则7 0 网宿科技股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范网宿科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的使用和管理，进 一步提高资金使用效率和公司效益，最大程度地保障投资者的投资收益及募集资金的安全， 现依照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称“《证券法》”）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《关于进一步规 范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定及 《公司章程》的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、 配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权证等）以及非 公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司董事会应当确保本办法的有效实施。募集资金投资项目（以下简称“募集 资金项目”）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受 控制的其他企业遵守本办法。 第四条 募集资金到位后，公司须及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事 务所出具验资报告，并按照招股说明书或募集说明书的承诺，安排募集资金的使用计划。 第五条 公司董事会应根据有关法律的规定，负责建立健全募集资金管理制度，并确保 该制度的有效实施，及时披露募集资金使用的情况。 第六条 违反本制度规定使用募集资金，致使公司遭受损失的，相关责任人应承担相应 责任。 第二章 募集资金的存放 第七条 募集资金要集中存放，包括尚未投入使用的资金、按计划分批投入暂时闲置的 资金、项目剩余资金等，均须存放在公司董事会决定的募集资金专用账户集中管理 （以下称 “专户”），专户不得存放非募集资金或用作其他用途。募集资金专户数量原则上不得超过募 1 集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的个数。 存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。实际募集资金净额超过计划募集资 金金额（以下简称“超募资金”）也应存放于募集资金专户管理 第八条 公司应当在募集资金到账后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以 下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限； （三） 公司一次或12 个月内累计从专户中支取的金额超过 1000 万元或募集资金净额 的10%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务及违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自协 议终止之日起一个月以内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公 告。 第九条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保荐机构出具 对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公 司可以终止协议并注销该募集资金专户。上述内容应纳入前条所