宁波常洪隧道项目投资协议学号：04402姓名：吴宵莹.pptxVIP

政府各种金融机构特许权协议项目股东(股本金)项目承办人保险公司各种投资者组建项目公司设计咨询公司总承包商承包商项目公司发行债券供应商各种基金疑问机构(财务\律师)债权人(贷款)经营开发公司商业银行各综合开发公司项目用户出口信贷BOT项目政府部门私营部门前评估阶段项目选择阶段BOT项目运作程序项目谈判阶段项目准备阶段项目建设阶段项目评估阶段项目经营阶段项目谈判阶段项目移交阶段项目设计主要合同谈判签字1. 股东协议2.特许协议3.融资协议政府1.确定BOT项目2.颁布BOT特 许协议意向3.招标BOT项目招标1.资格预审2.投标3.评标4.通知中标偿还债务股份分红项目建设项目运营项目发起人组织投标1.申请投标2.提出融资 方案,取得 金融机构 认可3.提交技术 和金融可 行性分析4.提出BOT 项目的全 面实施方案合同参与方合同谈判签字1.总承包合同 (EPC合同)2.经营管理合同3.保险合同4.咨询监理顾问 合同5.需独立签定的 供应合同6.其他各种协议成立项目公司1.申请项目公司2.提出项目公司 的可行性报告3.签定股东协议 和公司章程4.政府批准的工 商和税务登记项目移交综合性开发建设综合服务项目政府主管部门政府主管部门BOT项目公司BOT项目公司资本金资本金还贷还贷BOT项目承办公司BOT项目承办公司股东股东银行与财团银行与财团股息红利股息红利贷款贷款经 营 合 同经 营 合 同设 计 合 同设 计 合 同建 筑 合 同建 筑 合 同工程设计公司工程设计公司建筑总承包建筑总承包经营总承包经营总承包需要约定的法律问题1.双方的权利义务,特别是政府方的保证2.关于项目资产的所有权 的问题3.项目运行过程中的风险风担与管理协议目录一、特 许第1条 用 语 定 义第2条 特 许第3条 先 决 条 件二、项 目 建 设第4条 工 程第5条 项目公司第6条 设 计第7条 基础设施建设第8条 调 试第9条 完工延误 三、项目的运行和维护第10条 运行和维护四、所有权的转让第11条 项目的移交五、各当事方的一般义务第12条 A的一般义务第13条 B的一般义务 第14条 A和B共有的义务和权利第15条 责任和赔偿六、争端的解决第16条 争端的解决七、其 他第17条 杂项规定五、各当事方的一般义务宁波市人民政府（下称A）上海隧道工程有限公司（下称B） A的一般义务遵守法律和条例A任何时候都应遵守有关法律、条例和法令的规定，不做违法行为。法律和条例的变动。如果在本协定之日以后适用于本项目的法律、条例和法令或与任何核准有关的任何物质条件发生了对B权利和义务有着重大不良影响的变动，B可以书面通知形式要求对本协定条件进行调整，以使B处于与其在这类变动前所处经济地位基本相同的地位，B应在根据本条规定提出的任何通知中适当详细地表明这类变动所造成的费用增长情况以及B建议如何应付这类变动的意见。如果本条适用的任何支出的增长中包括资本支出，公司应在本项目的经济寿命期间努力为这一支出融资。B不得根据本条归定就隧道在而合理和谨慎运营状况下本来不会产生的费用提出任何赔偿要求。A的一般义务纳税优惠A应确保B就其在实施本协定方面可能应纳的相关税款享受税法和条例规定所许可的最大限度的纳税优惠权利。税法和条例的变动应允许B利用有利于B的税法和条例的一切变动。如果本协定签署后发生的税法和条例变动减少或取消了第12.3条所述纳税优惠待遇或大大增加了B的负担，应给予B以适当的补偿。这类补偿的确切性质和方法应由当事方相互协议确定。必要核准、许可和授权一览表A应向B提供隧道建设、运营和维护所需要的一切核准、许可和授权一览表。A的一般义务协助取得核准、许可和授权A应尽其最大努力协助B取得一切核准、许可和授权。在适用的规章制定规定可行的范围内，A还应尽其最大努力协助协调这类批准、许可和授权的过程，并减少B在取得或延长核准、许可和授权方面须与其进行交涉的不同机构的数目。A根据本条规定所承担的协助B的义务不应免除本协定所规定的B所应取得必要的核准、许可和授权的义务。不予干涉在接受本协定规定的管束的前提下，A不得干涉素到的建设、运营和维护工作，但出于保护公共健康、安全和履行其法定职责需要时除外。在B提出要求的情况下，A应作出最大努力减少第三方可能对项目的任何干涉。A的一般义务 一、不竞争保证 A承诺在同一地区不设立和不批准设立过多的同类项目，以避免过度竞争引起经营收益下降而影响投资回报 二、经营期保证。1.经营期内：BOT项目的经营期限在特许协议中约定，确定以后，政府必须保证项目公司在经营期内享有合法经营权，不得以不正当理由提前收回，即使有正当、合理的理由对项目实行征收和国有化，也应进行公平的补偿。（在合同中作出明确规定如何计算补偿，如约定一