国际投资争端中投资规则与人权规则适用的冲突与挑战.pdfVIP

当代法学　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 ２０１８年第４期 国际投资争端中投资规则 与人权规则适用的冲突与挑战 黄世席∗ 内容提要: 晚近国际投资中越来越多的加强东道国监管权、 保护公共利益以及人权的呼吁导致国际投资仲 裁庭 “被迫” 处理一些所谓的人权问题ꎬ 投资者、 东道国以及作为第三方当事人的法庭之友都有可能在投资仲 裁中提出人权方面的意见ꎬ 尤其是东道国的人权抗辩和反诉的发展表明国际投资的法律保护机制遇到了某些挑 战ꎬ 也因此引出了人权规则和投资规则的适用问题ꎮ 无论如何ꎬ 除了与投资争端有关的人权争端外ꎬ 国际投资 仲裁庭并不是处理人权争端的合理机构ꎬ 但是国际人权法在某种程度上可以作为投资争端的准据法ꎬ 而且随着 时间的发展ꎬ 国际投资条约也可以纳入人权条款ꎮ 关键词: 国际投资仲裁ꎻ 投资规则ꎻ 人权规则 晚近ꎬ 国际投资活动对东道国带来的一些负面影响引起了越来越多的关注ꎬ 尤其是一些涉及 公共利益问题的投资项目ꎬ 譬如供水、 供电以及自然资源方面的特许权开发项目ꎬ 除了传统的对 环境或可持续发展造成的冲击外ꎬ 还可能会对东道国当地人民的人权带来潜在的负面影响ꎬ 譬如 对水权、 健康权以及土著人民的权利的负面冲击等ꎮ 国际投资仲裁实践中ꎬ 不仅东道国经常在国 际投资仲裁中提出人权方面的抗辩ꎬ 投资者和第三方当事人 (主要是作为法庭之友的民间组织) 也经常提出人权方面的诉求ꎬ 而且仲裁庭在裁决中也大量引用包括欧洲人权法院判决在内的国际 裁定ꎮ 尽管如此ꎬ 大多数人权方面的诉求都被国际投资仲裁庭拒绝ꎮ 直到２０１６年１２月ꎬ Ｕｒｂａｓｅｒ 〔１〕 案裁决不仅首次承认了东道国的人权反诉ꎬ 而且裁定东道国几乎不承担任何责任ꎮ 该案在国 际投资法的历史上是一个里程碑式的案件ꎬ 但能否因此而推动国际投资法和人权法冲突的解决仍 有待观察ꎮ 本文将对国际投资过程中涉及到的人权问题进行分析ꎬ 并探讨东道国人权抗辩和反诉 对国际投资机制改革的挑战ꎬ 以及未来投资协定融入尊重人权条款的可行性ꎮ 一、 国际投资实践中的人权问题 国家引进外资的主要目的是促进东道国的经济发展ꎬ 但并不限于此ꎬ 还包括扩大就业、 引进 先进技术、 开采自然资源和进行基础设施建设等ꎮ 因此ꎬ 外国直接投资毫无疑问会影响东道国当 ∗ 山东大学法学院教授ꎬ 法学博士ꎬ 博士生导师ꎮ 本文系２０１５年教育部人文社科重点研究基地项目 “国际投资法领域的 人权问题研究” (１５ＪＪＤ８２０２２)、 ２０１６年度司法部科研项目 “ＩＳＤＳ机制的发展趋势与中国研究” (１６ＳＦＢ２０４９) 以及２０１７年度 山东大学人文社会科学重大研究项目 “全球经济治理背景下国际投资规则的法治化革新与中国方案” (１７ＲＷＺＤ１９) 的阶段性 成果ꎮ 〔１〕ＵｒｂａｓｅｒＳＡ ａｎｄ Ｃｏｎｓｏｒｃｉｏ ｄｅＡｇｕａｓ Ｂｉｌｂａｏ ＢｉｚｋａｉａꎬＢｉｌｂａｏ Ｂｉｓｋａｉａ Ｕｒ Ｐａｒｔｚｕｅｒｇｏａｖ ＴｈｅＡｒｇｅｎｔｉｎｅＲｅｐｕｂｌｉｃꎬＩＣＳＩＤ Ｃａｓｅ Ｎｏ ＡＲＢ/ ０７/ ２６ꎬＡｗａｒｄꎬ８ Ｄｅｃｅｍｂｅｒ ２０１６ꎬｐａｒａｓ. １１５５ꎬ１２２１. １１９ 当代法学 地人民的财产权、 包括水权和土地权在内的自然资源权益、 土著人权利、 环境权以及广义的发展 权等ꎮ 国际投资仲裁实践中的诸多案例已经提到了其中的人权问题ꎬ 尤其是在当事人援引人权法 进行抗辩时ꎬ 投资仲裁庭如何处理此类问题已经成为一项非常棘手的问题ꎮ 〔２ 〕 外国投资者在东道国的投资活动有可能会因为侵犯东道国的人权而被诉至当地法院ꎬ 也