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碳源转移国际碳交易市场缺陷与对策研究 　　摘要：“碳源转移”是由国际碳交易市场的缺陷所带来的高碳产业从附件Ⅰ国家向非附件Ⅰ国家转移的现象。本文以《京都议定书》提出的“共同而有区别的责任”为背景，分析了碳源转移产生的根源和机制，剖析了市场机制作用下的产业转移所伴随的“碳流动”现象，认为非附件Ⅰ国家碳排放增加在一定程度上是由附件Ⅰ国家碳源转移而引起的。最后，文章对减少国际碳源转移现象，建立科学、合理、公平的国际碳交易市场，共同应对气候变化提出了建议和意见。 　　关键词：碳源转移；碳泄漏；国际碳交易；《京都议定书》；产业转移 　　作者简介：鲍健强(1956－)，男，浙江金华人，浙江工业大学政治与公共管理学院教授，主要从事低碳发展与生态文明研究；黄舒涵(1986－)，男，浙江温州人，浙江工业大学政治与公共管理学院硕士研究生，主要从事低碳发展与生态文明研究；苗阳(1984－)，男，浙江金华人，浙江工业大学之江学院讲师，主要从事低碳发展与生态文明研究。 　　中图分类号：F119　文献标识码：A　文章编号：1001－4403(2011)03－0013－05　收稿日期：2011－03－26 　　 　　应对气候变化是人类的共同责任，《京都议定书》为减排制定了“共同但有区别的责任”原则，即综合历史和发展水平等因素，发达国家应首先承担二氧化碳减排的责任，而发展中国家暂时不承担减排责任。为减轻发达国家的国内减排压力，降低履约成本，京都议定书提出了境外减排“三机制”，其中清洁发展机制(CDM)一度为发展中国家带来了额外的经济收益。但与此同时，国际碳交易市场机制的缺陷致使发达国家向发展中国家转移高碳产业，由此引发的“碳源转移”问题不仅没有减少全球温室气体的排放，反而通过境外排放的方式把二氧化碳排放转嫁到了非附件Ⅰ国家身上，因为非附件Ⅰ国家并没有受到减排量的约束，大量的碳源转移甚至可能导致全球总排放量上升，对全球环境造成不利影响。因此，研究“碳源转移”问题对中国等发展中国家在后京都谈判中维护自身利益具有重大意义。 　　 　　一、碳源转移产生的根源和形成机理 　　 　　1、碳泄漏与碳源转移的概念界定 　　《柏林授权书》(1995)和《京都协定书》(1997)第一次提出了“碳泄漏”(carbon leakage)的概念。“碳泄漏”是指一个国家由于其环境政策的影响，为了降低某一产业的碳排放量，而将其转移出去，导致境外其他国家这一产业的碳排放比例增加的现象。一个国家产生“碳泄漏”不仅受工业政策的导向，还有其解决环境效益的需求。而国内学术界认为，单方面的国家减排行动必将导致全面范围内的碳量流动转移，所谓碳泄漏(carbon divulgation)，是指附件Ⅰ国家为降低高耗能产业的成本将生产转移到非附件Ⅰ国家，在后者境内产生的碳排放量会部分抵消前者的实际减排量，这被抵消减排量称为碳泄漏量。 　　碳源是指产生二氧化碳之源。自然界中的碳源主要来自海洋、土壤、岩石与生物体。另外，工业生产、生活等都会产生二氧化碳等温室气体，它们都是主要的碳排放源。碳源包括固定碳源、移动碳源、过程碳源等。固定碳源是指消耗的石化能源等产生的排放；移动碳源是各类交通工具的排放，如汽车每百公里人均排放21.6千克碳；过程碳源则是制造业中，生产过程的碳排放，如金属冶金、建材水泥等。本文讨论的碳源转移指固定碳源和过程碳源的转移。碳源转移是碳泄漏的一种主要方式，其他两种通过国际贸易的形式而产生，包括能源产品的国际贸易和碳密集型产品的国际贸易。 　　 　　2、碳源转移产生的根源和本质 　　碳源转移有其潜在原因：一、减排政策可能降低生产要素(如资本、技术)在钢铁、水泥、建材、化工等能源密集型产业中的生产力，从而影响减排国的经济收益。为了追求生产活动的利润最大化，减排国的企业以及跨国公司可能将投资转移到非减排国家，从而促使生产要素在全球范围内的重新配置。碳密集型产业向非减排国家的转移，必然导致更多不受控制的温室气体增排，产生消极的碳源转移，而转移量的大小取决于资本流动性的大小。二、附件Ⅰ国家对能源密集型产品的高昂的清洁费用。附件Ⅰ国家出于清洁成本的考虑，将高污染、高能耗及资源型行业转移到非附件Ⅰ国家，再从这些国家进口低附加值产品或者半成品，这在提高非附件Ⅰ国家产业竞争力的同时，也带来了积极的碳源转移。 　　在当今经济全球化浪潮下，发达国家已经向着金融服务业、高技术产业等领域调整升级，而大多数发展中国家仍在努力推进工业化进程。在此过程中，发达国家传统的能源密集型产业向发展中国家和地区发生转移的趋势是客观存在的事实。根据《京都议定书》“共同但有区别的责任”原则，发达国家与发展中国家承担的减排义务的差异将会长期存在。因而碳源转移这种形式对于发达国家和发展中国家来说都是一个较优的形式