201511月证 券发行与承销考试重点.pdfVIP

证券发行与承销学习笔记 重要的法律： 1998 12 1999 7 1 (2006 1 1 ) 《中华人民共和国证券法》 年 月颁布， 年 月 日正式施行。修订后的 《证券法》于 年 月 日 开始实施。 2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自(2009年9月)起施行;该办法细化了询价、 定价、证券发售等环节的有关操作规定。 12.有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，l999年发布了( 《凭证式国债质押贷款办法》)。 1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用审批制 。( ) 20.上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行(上市推荐人)制度。 第一章 证券经营机构的投资银行业务介绍 第一节 投资银行业务概述 1. 定义： 狭义：只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。 广义：涵盖众多的资本市场活动，包括公司融资、并