致基金单位持有人通知.PDFVIP

此乃重要文件，請即處理。閣下如對本文件的內容有任何疑問，請尋求獨立專業意見。 海通中華基金 （「本基金」） 致基金單位持有人的通知 2015 年3 月12 日 此乃重要文件，請即處理。閣下如對本文件的內容有任何疑問，請尋求獨立專業意見。 除非另有指明，本通知內所有未定義的詞語具有與本基金的說明章程所界定者相同的涵義。基金經理對本通 知所載資料於本通知日期的準確性負責。 致基金單位持有人： 我們謹此通知閣下有關本基金的以下修訂 ，有關修訂已經由日期為2015 年 3 月 12 日的第十份補篇（「第十 份補篇」）的形式納入2009 年7 月29 日的本基金說明章程（經2009 年 11 月2 日的補篇、2010 年5 月20 日的第二份補篇、2010 年6 月3 日的第三份補篇、2010 年 10 月20 日的第四份補篇、2010 年 11 月12 日的 第五份補篇、2011 年5 月27 日的第六份補篇、2011 年 10 月7 日的第七份補篇、2012 年3 月1 日的第八份 補篇及2012 年 12 月1 日的第九份補篇修訂）( 「說明章程」) 。 基金經理同時已經發出日期為2015 年3 月新的本基金獨立版本的說明章程 （「經更新說明章程」）及日期為 2015 年3 月的經更新本基金產品資料概要 （「經更新產品資料概要」），該等文件已經納入全部第十份補篇 以及說明章程之前所有補篇到目前為止所作出的修訂 。 除非另有指明，否則本通知所載新修訂 （為第十份補篇所納入）於本通知日期即時生效。 1. 本基金投資目標及投資限制的最新資料 自即時起 ，本基金的投資目標 （載於説明章程的第4 頁）將更改如下 ： 「該本基金之投資組合之主要包括的投資目標是管理太平洋區內業務與中華人民共和國中國有重大關係 或有一定關係之上市公司之公開報價股份或與股東權益有連繁公司股票掛鉤之股份證券的投資組合 。 預期大部份資金至少 70%的投資將投資於香港公司或在香港聯合證券交易所聯合交易所有限公司上市之 公司 ：，惟倘基金經理在考慮多項因素（例如相關國家或地區市場的預期回報較高或其業績出色而可能 在一定程度上提高整體盈利能力）後認為適當，則除將會考慮投資於台灣、新加坡、日本及其他國家之 公司外，亦會考慮投資在中華人民共和國上市之公司 。本基金旨在取得資本增值。 本基金及／或基金經理： (a) 無意利用合格境外機構投資者及人民幣合格境外機構投資者配額投資中國内地發行的債務證券及中 國A 股或中國B 股； (b) 不會投資於任何衍生工具（例如期權、認股權證及金融期貨合約）作投資用途，但可能會投資衍生 工具作對沖用途；及 1 此乃重要文件，請即處理。閣下如對本文件的內容有任何疑問，請尋求獨立專業意見。 (c) 無意就本基金訂立任何證券借貸、回購或反向回購交易或類似場外交易。 倘本基金及／或基金經理日後計劃作出有關投資，會事先尋求證監會批准並向基金單位持有人發出至少 一個月的事先通知。」 信託契約、說明章程及產品資料概要所載的投資限制亦將會予以更新，以符合證券及期貨事務監察委員 會發出的單位信託及互惠基金守則的規定。 2. 初次認購費計算基礎的修訂 自即時起 ，說明章程 、產品資料概要及信託契約所載有關初次認購費 （即認購費）的計算基礎披露將予 修訂，以與市場慣例一致，故初次認購費最多按申購基金單位的總認購金額的 5%計算（之前初次認購費 最多按每個基金單位的資產淨值總額 、財務費用（如有）及初次認購費的5%計算）。 3. 透過基金經理或信託人作出申請 認購及贖回本基金的基金單位申請可透過登記處代理向基金經理或信託人作出（之前僅可向基金經理作 出申請），並即時生效。申請表格可向基金經理或登記處代理索取。 4. 認購價湊整調整的修訂 自即時起，為減小基金單位認購價與贖回價之間的湊整差額，說明章程及信託契約將予修訂，以反映本 基金的基金單位認購價將按每個基金單位的資產淨值計算 ，並向下調整至小數點後兩個位 （之前為向上 調整） 。 5. FATCA 1986 年美國國內收入法第 1471