深圳联得自动化装备股份有限公司2017年内部控制自我评.PDFVIP

深圳市联得自动化装备股份有限公司 2017 年内部控制自我评价报告 深圳市联得自动化装备股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称 “企业内部控制规范体系”），结合深圳市联得自动化装备股份有限公司（以下简称 “公 司”或 “本公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司2017 年12 月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有 一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在 财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的 要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未 发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效 性评价结论的因素。 三、公司内部控制的有关情况 （一）控制环境 本公司的控制环境反映了治理层和管理层对于控制的重要性的态度，控制环境的好坏直 接决定着内部控制制度能否顺利实施及实施的效果。本公司本着规范运作的基本理念，正积 极努力地营造良好的控制环境，主要体现在以下几个方面： 1、对诚信和道德价值观念的沟通与落实 诚信和道德价值观念是控制环境的重要组成部分，影响到公司重要业务流程的设计和运 行。本公司一贯重视这方面氛围的营造和保持，建立了《员工行为规范》、《员工工作手册》 等一系列的内部规范，通过严厉的处罚制度和高层管理人员的身体力行将这些内部规范进行 了多渠道、全方位地实施，并得到了有效的落实。 2、对胜任能力的重视 本公司管理层高度重视特定工作岗位所需的用途能力水平的设定，以及对达到该水平所 必需的知识和能力的要求。公司还根据实际工作的需要，针对不同岗位展开多种形式的后期 培训教育，使员工们都能胜任目前所处的工作岗位。 3、治理层的参与程度 本公司治理层的职责在公司的章程和政策中已经予以了明确规定。治理层通过其自身的 活动并在审计委员会的支持下，监督公司会计政策以及内部、外部的审计工作和结果。治理 层的职责还包括了监督用于复核内部控制有效性的政策和程序设计是否合理，执行是否有 效。 4、管理层的理念和经营风格 公司注重企业文化建设，增强员工的团队合作精神。提倡“有效沟通”管理理念，提高 工作效率。 5、组织结构 6、职权与责任的分配 （1）公司董事会对公司内部控制体系的建立、健全和监督执行负责。主要职责是：确 定建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行，批准审计计划和审计方案， 审阅内部控制审计报告和内部控制自我评价报告，制定重大内部控制缺陷、风险的改进和 防范措施。 （2）公司管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责。主要职责是：制定并实施内 部控制制度编制计划，合理保证内部控制制度的有效执行，批准内部控制审査计划，组织 开展内部控制检查与评价并向董事会报告，执行董事会制定的重大控制缺陷、风险的改进 和防范措施。 （3）公司所有员工都有责任遵循内部控制的各项制度、流程和标准。接受公司组织的 内部控制、企业文化及专业培训，以具备履行岗位职责所需要的知识和技能。 4）公司审计机构对内部控制执行情况的审计和查找缺陷负责。主要职责是：制定并