2017证 券从业考试《基础知识》交易相关重点.docxVIP

2017年证券从业考试《基础知识》交易相关重点 第一章证券交易概述 　　第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制 　　本章主要考点： 　　1.掌握证券交易的定义、特征和原则。 　　2.熟悉证券交易的种类。 　　3.熟悉证券交易的方式。 　　4.熟悉证券投资者的种类。 　　5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。 　　6.熟悉证券交易场所的含义。 　　7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。 　　8.熟悉证券交易机制的种类、目标。 　　9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。 　　10.熟悉证券交易所会员的日常管理。 　　11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。 　　12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。 　　一、证券交易的概念及原则 　　(一)证券交易的概念及其特征(掌握) 　　证券的概念 　　证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。 　　证券交易的　概念 　　证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 　　证券交易的特征 　　(1)流动性(2)收益性(3)风险性 　　(二)我国证券交易市场发展历程 　　1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 　　2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。 　　3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。 　　4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让