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股东代表诉讼中当事人问题研究 　　摘要股东代表诉讼制度在我国公司法上的确立，与股东直接诉讼、决议瑕疵诉讼以及公司法人人格否认诉讼形成了一个较为完整的公司法上的诉讼体制。但该制度的很多具体问题法律都没有规定，尤其是当事人问题，理论界有争议，司法实践中又没有统一的做法，所以对这些问题的讨论，并在一定程度上予以合理的解决显得尤为必要。 　　关键词股东代表诉讼被告公司角色 　　中图分类号：D920.4文献标识码：A 　　 　　Analysis of Party Problem in Shareholder Representative Suit 　　ZHANG Ke 　　(School of Law, Nanchang University, Nanchang, JiangXi 330031) 　　AbstractThe establishment of the Shareholder lawsuit system in Company Law of the People’s Republic of China, with shareholder s direct litigation, the resolution defect litigation and disregard of corporate personality litigation which form a relatively complete system of the Company Law litigation. However, many specific issues that the legal system are not required, in particular the party question, theorists dispute, judicial practice, there are no uniform approach. So, to some extent, the discussion of these issues are need particularly essential to a reasonable solution. 　　Key wordsshareholder lawsuit system;defendant;the company role 　　 　　1 股东代表诉讼的一般理论 　　股东代表诉讼最早起源于英国的衡平法，而进一步的发展和完善却在美国。其产生的终极原因是资本多数决原则，目的在于保护资本多数决原则下的中小股东的利益。它的发展经历了从最初的只针对董事会的侵权行为到现在的包括公司内外所有侵犯公司利益的行为，尽管不同的国家和地区对此有不同的规定，也只是根据不同国家的情况而决定的，该制度的特点就在于股东可以以自己的名义代公司之位向侵害公司利益者请求赔偿，所得赔偿又归属于公司，而这一权利本应是由公司的决策或管理层代表公司来实现的。但这种侵害在实践中，经常是公司的董事、监事或高管人员的非法的职务行为所为，由于出现这样的尴尬状况，公司会怠于或拒绝行使这样的权利，为了维护公司及广大股东的利益，法律将这项权利转于股东，并且判决的效果对其他股东具有既判力，其他股东不得因同一事项再次提起诉讼，所以股东代表诉讼兼具代位性和代表性。 　　这里的代位性和代表性需做一明确，有些学者认为：股东代表诉讼的代位性类似于合同法上的代位求偿权，并且是股东代表诉讼的诉权基础。认为在现代公司股权日益分散的情形下，股权已蜕化为对公司的债权，为了保全债权，股东有权代位公司行使损害赔偿请求权。①而实质上股东与公司并不是一种债权债务关系，尤其是在以人合性为基础的有限责任公司中，而且股东能够有这样的权利，应该是法律在股东权利基础上而规定的一种诉讼担当，②故此代位性重在程序。就代表性而言，如果说是代表股东的利益，而实质上这样的代表并没有完全经过其他股东的认可，因为原告股东在提起诉讼时没有这样的告知义务，有些国家也只是规定了提起诉讼后公司对股东的告知义务。所以这样的代表性是从防止多重诉讼的角度来考虑而赋予股东代表的正当性，使诉讼结果对公司有效力，对其他股东有既判力。而股东代表的正当性也是衡量一个股东是不是符合法定资格，是不是具备代表公司或代表其他股东的资格，从而也在一定程度上清晰原告的范围，而对这样的正当性，人民法院有审查的权利。 　　2 股东代表诉讼的原告与被告 　　2.1 原告 　　股东代表诉讼的原告为股东是没有异议的，但问题在于对原告股东资格的要求，从我国《公司法》第152条可以看出，我国的股东代表诉讼制度是采取了持股比例和持股时间的双重限制，时间为连续一百八十日以上，比例为单独或合计持有公司百分之一以上股份。这