2016证 券从业《证 券市场基本法律法规》真题汇编(四).pdfVIP

2016 年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编 （四） 第 1 题 设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（ ）万元。  A．1  B．3  C．5  D．10  参考答案：D 证券公司设立限定性：集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5 万元；设立非限定性集合资产管理计划的．接受单个客户的资金数额不得低于人民币10 万 元。 第 2 题 投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具 备（ ）资格。  A．证券投资咨询业务  B．证券从业  C．证券投资顾问  D．理财师  参考答案：A 根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，投资者在购 买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时．应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资 咨询业务资格，也可以在中国证监会网站、中国证券业协会网站进行查询核实，防止上当受 骗。发现非法从