证 券从业资格考试----2016证 券投资顾问胜任能力考试讲义.docVIP

第一章 投资顾问业务监管 1 . 2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》结合了保障权益和规范业务，设置了对投资者，咨询机构，即咨询人员，媒体的三重保护机制，其核心内容是执业回避，执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后检查相结合。其中，诚信原则，隔离制度和民事责任的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。 2003年发布的《证券公司内部控制指引》以重点防范传播虚假信息，误导投资者，无资历执业，违规执业以及利益冲突等风险为目标，提出了建立证券研究咨询公司业务的有效内部控制机制的要求。 信息隔离墙制度是证券公司的一项重要的基础性制度，2011年1月1日《证券公司信息隔离墙制度指引》。 2 证券投顾业务原则：1）忠实诚信。2）勤勉尽责。3）善良管理人注意原则。4）专业胜任。5）保密原则。 3 证券投顾业务的回访机制：1对新客户一个月内进行回访。2 对原有客户回访不低于上年末客户总量的10%。3 相关资料保存不少于3年。 3 证券投顾业务禁止性行为要求： 严禁接受客户全权委托，严禁接受未经客户授权的非全权委托，不得代理客户办理提款，转托管，撤销指定及销户手续。 严禁提供虚假信息，欺诈客户或为增加佣金而有意误导客户交易。 严禁向客户做出投资保底，亏损有限或必定盈利等不切实际的承诺。 严禁向客户收取或索取酬谢，严禁串通客户损害公司或其他的客户的