危险源辨识、风险评估和分级控制管理办法.doc

PAGE 22 Q/ZN Q/ZN Q/ Q/ZN 201107-2018 危险源辨识、风险评估和分级控制 危险源辨识、风险评估和分级控制 管理办法 2018 2018-05-21实施 2018-05 2018-05-21发布 浙 江 省 能 源 集 团 有 限 公 司 发布 Q/ZN 201107-2018 PAGE \* MERGEFORMAT 2 前 言 为指导企业认真落实安全生产风险分级控制相关要求，有效辨识危险源，确保危险源得到有效控制，减少、杜绝人身伤害或健康损坏的发生，根据国家、行业相关规定要求，结合集团公司系统的实际情况，特制定本标准。 本标准由浙江省能源集团有限公司生产安全监察部提出并归口。 本标准起草部门：浙江省能源集团有限公司生产安全监察部 本标准主要起草人：刘亚静、朱荣 本标准初审人：吕洪炳、徐绍平 本标准会审人：任志祥 本标准审核人：姚子麟 本标准审定人：柯吉欣、朱松强 本标准批准人：童亚辉 本标准由浙江省能源集团有限公司生产安全监察部负责解释。 本标准为首次发布。  危险源辨识、风险评估和分级控制管理办法 1 范围 本标准明确了生产经营活动中安全生产领域危险源辨识、风险评估和分级控制工作的基本原则、职责分工、主要内容和相关要求。 本标准适用于集团公司系统生产经营性企业。 2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T28001 《职业健康安全管理体系 要求》 GB/T28002 《职业健康安全管理体系 实施指南》 GB/T13861 《生产过程危险和有害因素分类与代码》 GB 6411 《企业职工伤亡事故分类》 GB 33000 《企业安全生产标准化基本规范》 《国务院安委会办公室标本兼治遏制重特大事故工作指南》（安委办﹝2016﹞3号） 《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办﹝2016﹞11号） 《关于遏制重特大事故构建双重预防机制的通知》（浙能生﹝2016﹞474号） 3 术语和定义 3.1 危险源 可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。 3.2 风险 发生危险事件或有害暴露的可能性，及由之造成的人身伤害、健康损害、设备设施损坏以及周边环境的严重性的组合。根据风险大小，将风险分为四级，即低风险、一般风险、较大风险和重大风险。 3.3 风险评估 对危险源存在的风险进行客观评估、对现有控制措施的充分性、有效性进行分析以及确定风险等级、确认风险是否可接受、采取哪些措施加以控制的过程。 3.4 分级控制 根据不同危险源及其风险等级，确定控制级别，并从人员配备、人员能力、人员培训、设备设施、制度和规程等方面制订清晰的分级控制措施，并明确责任人。 4 工作原则 4.1危险源辨识、风险评估、分级控制工作应坚持全员、全过程、全方位、自下而上、上下结合、科学辨识、客观评价、分工负责的原则，从企业生产经营各个环节，围绕人、机（包括设备设施和原辅物料等生产资料）、环境、管理四要素，逐级确定企业级、部门级、班组级、岗位级风险控制清单和措施，并汇编成简明扼要的“一企一册、一部一册、一班一册、一岗一册”。 4.2 板块营运企业、集团直管企业应根据本标准要求，督促、指导本企业各部门、各班组在认真贯彻执行国家、行业相关标准、规范并在总结分析以往经验教训的基础上，进行系统梳理，建立健全企业危险源辨识、风险评估、分级控制工作机制，对危险源实施常态化管理，每年自查自辨，当条件发生变化（如危险源技术工艺、装备设备以及环境、管理等因素发生变化），应重新对危险源进行辨识，对风险进行评估。结合现状评价、重大危险源评估、安全生产标准化复审等工作每三年进行一次系统全面的重新辨识、评估，修订完善控制措施。 4.3 每年11月底前板块管理公司、直管企业完善本板块、本企业的重大风险管控清单，12月底前集团完善集团层面的重大风险清单。 4.4板块管理公司、集团直管企业、板块营运企业应根据年度工作计划，制定本单位年度风险管控清单，明确措施和责任人。板块营运企业还应根据月度工作计划，每月将企业级管控的风险清单报板块管理公司，板块管理公司、集团直管企业每月5日前将本级管控的风险清单上报集团公司。 4.5企业各级应对照风险管控清单，对当天作业风险进行辨识分级，对辨识出来的需上一级管控的风险，应在工作前及时告知上一级管控组织，达到企业级管控的风险作业还应告知板块管理公司。如班组班前会针对某项作业辨识出的需部门（分场）级及以上管控的风险，应在工作前及时告知相关部门（分场）。 5 职责 5.1集