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跨国公司技术转移对我国技术进步影响 　　关键词：跨国公司；技术转移；技术进步；协整关系 　　摘要：改革开放以来，我国十分重视利用外资，将利用外资作为对外开放的重要组成部分。到20世纪90年代提出了“以市场换技术”，希望通过外资带来先进的技术，特别是软技术。但国内外学者对外资能否促进东道国的技术进步，观点并不一致。本文将全要素生产率作为被解释变量来描述我国技术进步，将全国技术引进合同金额作为解释变量来描述跨国公司技术转移，并试图通过运用Engle-Granger协整关系检验来研究二者之间是否存在长期的共同趋势，并建立误差修正模型来分析技术进步的短期波动情况。在分析检验结果的基础上，结合我国的实际情况，分析结论并提出应有选择的引进技术和提高企业消化吸收能力的政策建议。 　　中图分类号：F276.7　文献标识码：A　文章编号：1672-4755(2008)06-0033-05 　　 　　一、引言 　　 　　一个国家要实现经济持续、稳定的增长，先进的技术是不可或缺的。技术进步的方式主要有两种：内源性技术进步和外源性技术进步。内源性技术进步是指技术进步是由于本国的RD或者“干中学”引起的；外源性技术是指某类技术进步是从外部获得的，如设备引进、许可证贸易等。大多数发展中国家主要通过直接引进技术这种外源性方式来促进技术进步。 　　当今，跨国公司是技术转移的主体，跨国公司转移技术有多种方式：对外直接投资、技术出售、许可交易、合作生产和合作开发研究、技术援助等。对外直接投资是跨国公司技术转移的主要方式，通过对外直接投资建立国外分公司或子公司来实现的技术内部化，来实现对技术的控制。 　　改革开放30年来，利用外资一直是我国对外开放的重要组成部分。起初是因为我国存在储蓄和外汇的双缺口，到了20世纪90年代我国的高储蓄率以及外汇储备不断增加，解决“双缺口”问题不再是我国引进外资的主要目的，从而提出“以市场换技术”的政策，引资的目的转变为通过引进外资来促进我国的技术进步。 　　 　　二、文献回顾 　　 　　关于技术转移的效果，国内外已经有大量相关文献，但是众多的研究并未得出一致的结论。 　　早期的学者们(尤其是20世纪70年代之前的研究)大多数认为，跨国公司对东道国尤其是发展中东道国的技术外溢效应很弱，不利于发展中国家的技术成长。如Hymer认为，跨国公司的对外直接投资是其国内垄断势力在国际范围的一种扩张，而垄断优势的扩张本身就是一种市场扭曲，它会产生一种不良的反竞争效果，这不利于技术的成长和发展(Hymer，1970)。Moran，Lall和Streeten则指出，由于跨国公司一般不会将最先进的技术运用在发展中国家的子公司或分支机构中，它们在东道国尤其是发展中东道国所使用的通常是低水平的生产技术，所以，跨国公司在发展中国家的直接投资只能导致这些国家的国内市场被占领，而不利于东道国的技术成长。 　　近年来，经济学家们的看法有折衷的趋势。现在，经济学家们都倾向于接受不那么极端的观点，即既不否认跨国公司的进入对东道国的技术成长的促进作用，但又强调技术并不会自动地随着FDI的流入而流入，技术的转移和扩散受多方面条件的制约(koizuml和kopecky，1977；Findley，1978；Das，1987)。跨国公司的进入对东道国可能产生技术和生产率方面的良性循环，亦可能产生恶性的循环。具体的效果要取决于东道国当地的技术基础、人力资源素质、产业结构及生产效率等状况。技术的外溢是本地公司、外国跨国公司和当地政府政策相互作用的结果(Cantwell，1987，1989；Cantwell和Dunning，1991；Kok-k0，1992；Wang和Blomstrom，1992)，因此，技术转移的程度与效果很大程度上是几方面因素共同作用的结果，并不是单纯某方面的因素所决定的。 　　东道国自身的技术水平和人力资源是影响其对转移技术吸收的重要因素。外国技术和东道国吸收能力问存在着一种协调关系，如果东道国的吸收能力有限的话，那么其从国外技术溢出中的获益也是有限的。科尔和莫格登(Coe and Moghadam，1996)认为，国内的R＆D积累是决定一国生产率水平的重要因素。对于一个国家而言，从国外获得先进技术并良好地吸收是一个赶超发达国家的重要途径；但对于一个国家的长远发展来看，自身技术的发展才是关键。 　　另一方面，技术溢出也受到技术转移方转移意愿的限制。对于一个技术提供者而言，其转移的意愿受到大约四种因素的影响：一是东道国的吸收能力，如果东道国技术能力强，则跨国公司更有可能提供先进的技术为东道国所利用，而且也可以防止其他竞争者的威胁；二是东道国对知识产权等的保护力度；三是东道国市场的竞争程度；最后是其他商业利益。 　　而在FDI与