跨国公司研发本土化过程中知识溢出路径分析.docVIP

跨国公司研发本土化过程中知识溢出路径分析 　　摘要：为提高我国企业自主创新能力，各地政府将吸引外资的重点放在吸引跨国公司的研发本土化上。本研究从知识的特点出发，在国内外有关知识溢出效应研究的文献综述的基础上，构建了跨国公司研发本土化过程中的知识溢出路径，并对其机理进行了阐述，试图为我国企业有效利用跨国公司研发本土化过程中的知识溢出效应来提高自主创新能力提供理论指导。 　　关键词：跨国公司；研发本土化；溢出效应；知识溢出路径 　　作者简介：张方华(1966－)，男，江苏溧阳人，管理学博士，苏州大学东吴商学院副教授，主要从事技术创新与战略管理、项目管理、FDI论研究。 　　基金项目：教育部人文社会科学规划基金项目(项目编号：10YJA630202)；国家自然科学基金项目(项目编号的阶段性成果。 　　中图分类号：F276.6　文献标识码：A　文章编号：1001－4403(2011)02－0126－05 　　收稿日期：2010－10－15 　　 　　一、研究背景 　　 　　改革开放以来，我国企业的产品和技术开发能力大幅提升，国际竞争力不断提高，但仍存在核心技术缺乏和自主创新能力不强等问题。与发达国家相比，我国的自主创新存在比较明显的“双缺口”，即“研发投入缺口”和“创新知识缺口”，其中“研发投入缺口”表现为：虽然2009年我国的研发经费占GDP的比重已达1.62％，高技术产业的RD强度达到1.09％，但发达国家分别都在2％和10％以上；“创新知识缺口”表现为：我国企业的对外技术依存度高达50％以上，而发达国家一般都在30％以下。一方面表明本地企业对国外技术的依赖性较大，另一方面也反映了国内企业与科研机构的RD实力不足和自主创新水平较低。 　　为了弥补自主创新的这两个“缺口”，尤其是弥补创新所需的“知识缺口”，经济发达地区已经将引进外资的重点放到了吸引跨国公司在我国设立研发机构或加大研发投入方面上。截至2009年，外商在我国设立的RD机构已超过1000家，外资企业的研发投入约占我国全部企业研发投入的30％。但是，跨国公司研发本土化的动因与我国加大引进跨国公司研发机构的动机之间存在差距：对跨国公司而言，其RD本土化的目的是为了适应我国当地市场的需求而对已有技术的改进，从而通过利用我国的人才和其他资源来降低其研发成本和分散经营风险；对我国政府和企业而言，推动跨国公司研发本土化的主要动机是欲通过其知识溢出效应来提高本土企业的自主创新和国际竞争能力。因此，在知识获取与创造已成为企业提高自主创新能力源头的前提下，探讨跨国公司研发本土化过程中知识溢出的路径对提高我国企业自主创新能力和国际竞争力具有十分重要的理论和现实指导意义。 　　 　　二、国内外有关外商直接投资(FDI)的溢出效应与溢出方式研究综述 　　 　　1、技术溢出效应与溢出方式研究 　　在大多数发展中国家，FDI被认为是其发展战略的一个重要组成部分，因此，各个国家或地区为了鼓励FDI的流入而制定了多种优惠政策，其主要动机就是由于存在着FDI的溢出效应，这种溢出效应可以广义地理解为“产品、工艺、生产、营销和管理技能向东道国的转移”。Kokko认为，FDI通过竞争效应、示范和模仿效应、人员培训和流动效应等方式对东道国的技术溢出效应是明显存在的。但有部分研究则认为，其效果并不明显，甚至认为与国际贸易和国际电话交流等形式相比，FDI并不存在技术溢出效应。 　　国内学者结合我国大力引进国外直接投资的现实对FDI是否存在明显的技术溢出效应展开分析和研究，得出与国外研究相似的结论：部分研究认为，FDI在我国的经济增长中存在明显的技术溢出效应；部分研究则认为，并不存在明显的技术溢出效应。陈劲等认为，FDI对提高区域创新能力的作用是有限的，对提高自主创新能力和增强原创性的科技能力无显著影响。 　　 　　2、知识溢出效应与溢出方式研究 　　随着新知识的获取、利用和创造在企业技术创新过程中重要性的不断提高，人们开始将研究的重点放到FDI的知识溢出上面来。Grossman和Helpman等认为知识溢出产生的根本原因在于知识本身是公共产品，具有公共性质。进一步，人们对知识溢出的方式进行了研究：Griliches将知识溢出分为物化形式的溢出和非物化形式的溢出两种方式，其中物化形式的溢出是指商品购买同时附带的知识或蕴藏在商品中其他形式的知识，非物化溢出则与商品的流通无关，如企业研发、科学会议、国际期刊和专利信息等等；Verspagen将知识溢出分为租金溢出和纯知识溢出两种，其中租金溢出是指当具有创新知识含量的新商品商业化的过程中，其他企业将其投入到新的生产中而从前者产品创新的外溢效应中获益；纯知识溢出主要是指由于客观原因而引发的自有知识被他人挪用和模仿；知