金科地产集团股份有限公司非金融企业债务融资工具信息披露.PDFVIP

金科地产集团股份有限公司 非金融企业债务融资工具信息披露管理制度 （2014 年10 月13 日公司第九届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范金科地产集团股份有限公司 （以下简称“公司”）在银行间债 券市场发行非金融企业债务融资工具的信息披露行为，保护投资者合法权益，公 司根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《非金融企业债务融资工具存续期信息 披露表格体系》等相关法律、法规以及 《公司章程》、《信息披露制度》、《重大信 息内部报告制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》、《投资者关系管理制度》等 公司管理制度，特制定本制度。 第二条 本制度所称债务融资工具，是指公司在银行间债券市场发行的，约 定在一定期限内还本付息的有价证券。 第三条 本制度所称信息披露，是指按照法律、法规和中国银行间市场交易 商协会（以下简称“交易商协会”）规定要求披露的信息，在规定时间内、在指 定的网站和媒体上、按照规定的程序、以规定的方式向市场公开披露；在债务融 资工具存续期内，公司的定期报告以及公司发生可能影响其偿债能力的重大事项 时，应当及时向市场持续披露。 作为上市公司，本制度所涉及信息达到深圳证券交易所（以下简称“深交所”） 上市公司信息披露标准的，公司应同时按照《信息披露制度》的相关要求进行信 息披露。 第四条 公司应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏等行为。 第五条 本制度由公司各部门、控股子公司共同执行。公司有关部门和人员 应当按照本制度的相关规定，在公司债务融资工具发行及存续期间，履行有关信 息的内部报告程序和对外披露的工作。 第二章 债务融资工具的信息披露标准 第六条 公司在银行间债券市场公开发行债务融资工具的，应通过交易商协 会认可的网站公布当期发行文件。发行文件至少应包括以下内容： （一）发行公告； （二）募集说明书； （三）信用评级报告和跟踪评级安排； （四）法律意见书； （五）公司最近三年经审计的财务报告和最近一期会计报表。 首期发行债务融资工具的，应至少于发行日前五个工作日公布发行文件；后 续发行的，应至少于发行日前三个工作日公布发行文件。 第七条 公司最迟应在债权债务登记日的次一工作日，通过交易商协会认可 的网站公告当期债务融资工具的实际发行规模、价格、期限等信息。 第八条 在债务融资工具存续期内，公司应按以下要求持续披露信息： 一）每年4 月30 日以前，披露上一年度的年度报告和审计报告； （ （二）每年8 月31 日以前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现 金流量表； （三）每年4 月30 日和10 月31 日以前，披露本年度第一季度和第三季度 的资产负债表、利润表和现金流量表。 第一季度信息披露时间不得早于上一年度信息披露时间，上述信息的披露时 间应不晚于公司在深交所、指定媒体或其他场合公开披露的时间。 作为上市公司，公司可豁免定期披露财务信息，但须按深交所等监管机构的 有关要求进行披露，同时通过交易商协会认可的网站披露信息网页链接或用文字 注明其披露途径。 第九条 在债务融资工具存续期内，公司发生可能影响其偿债能力的重大事 项时，应当通过交易商协会认可的网站及时向市场披露。前款所称重大事项包括 但不限于： （一）公司名称、经营方针和经营范围发生重大变化； （二）公司生产经营的外部条件发生重大变化； （三）公司涉及可能对其资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的重大 合同； （四）公司发生可能影响其偿债能力的资产抵押、质押、出售、转让、划转 或报废； （五）公司发生未能清偿到期重大债务的违约情况； （六）公司发生大额赔偿责任或因赔偿责任影响正常生产经营且难以消除 的； （七）公司发生超过净资产10%以上的重大亏损或重大损失； （八）公司一次免除他人债务超过一定金额，可能影响其偿债能力的； （九）公司三分之一以上董事、三分之二以上监事、董事长或者总经理发生