公司参与期货特定品种交易内部控制及风险管理制度.doc

***公司参与期货特定品种交易内部控制及风险管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强公司对参与期货特定品种业务的内部控制，有效防范和化解风险，根据国家有关法律法规制定本制度。 第二条 公司建立参与期货特定品种业务报告制度，明确向董事会报告类型、内容、时间及频率，明确从事此业务的每一岗位和相关人员在组织中的报告关系，理解并严格贯彻执行本制度。公司期货业务管理部门和风险管理部门及时向董事会报告交易及相关业务情况。 第三条 公司董事会定期或不定期对参与期货特定品种业务风险管理政策和程序进行评价，确保其与公司的管理水平相一致。 第四条 公司根据实际需要对本制度进行审查和修订，确保制度能够适应实际运作和规范内部控制的需要。 第二章 组织机构和管理职责 第五条 公司的期货特定品种业务组织机构设置如下： 期货特定品种业务决策委员会 期货特定品种业务执行机构 财务部 风控部 制定方案和业务操作 资金调拨、交易确认及业务核算 风险监督 公司建立专门的期货特定品种业务决策委员会，负责研究和分析期货特定品种业务的操作策略，提出投资决策和业务操作意见。 公司设立专门业务部门作为期货特定品种业务执行机构，负责制订公司期货特定品种业务管理制度和审批程序。负责期货特定品种业务方案的拟订，核准交易决策，与期货公司的日常沟通，保障方案的顺利实施，并实时跟踪了解期货公司的发展变化和资信情况。 公司财务部设立专门的期货特定品种业务财务核算岗，负责整理期货特定品种业务结算数据，负责资金划拨、资金使用和持仓情况的监督等。 公司风控部设立专门的期货特定品种业务风险监控岗，负责对期货特定品种业务风险控制措施和程序进行监督和评价，及时识别内部控制缺陷并采取补救措施。 第六条 期货特定品种业务人员要求： 1、有较好的经济基础知识及管理经验、具备良好的职业道德； 2、熟悉期权交易相关的法律、法规，遵守法律、法规及期货交易的各项规章制度； 3、经过专业的期权知识培训； 4、本科以上学历，具有良好的工作表现。 第三章 授权制度 第七条 与期货公司订立的开户合同应按公司签订合同的有关规定及程序审核后，由公司法定代表人或经法定代表人授权的人员签署。 第八条 公司对期货特定品种交易操作实行授权管理。期货特定品种交易授权书列明交易人员、可从事交易的具体种类和交易限额、交易的程序和报告的内容；期货特定品种交易授权书由董事长授权专职人员签署。 第九条 被授权人员只有在取得书面授权后方可进行授权范围内的操作。 第十条 如因各种原因造成被授权人的变动，应立即由授权人通知期货公司和业务相关部门。 第四章 保密制度 第十一条 公司期货特定品种业务相关人员应遵守公司的保密制度。 第十二条 公司期货特定品种业务相关人员不得泄露本公司的交易方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司期货特定品种交易有关的信息。 第十三条 公司期货特定品种业务相关人员及其他因工作关系接触到公司期货特定品种交易相关信息的工作人员，负有严格保密的责任和义务，由个人原因造成信息泄露并产生的任何不良后果由当事人负全部责任，同时公司将严厉追究当事人责任。 第五章 监督检查制度 第十四条 公司风控部负责监督检查公司期货特定品种业务，直接对董事长负责。 第十五条 公司风控部通过合规检查工作，协助公司董事长监督期货特定品种业务人员严格遵守有关期货特定品种的法律法规和执行公司内部期货特定品种业务管理制度。 第十六条 公司风控部监督检查主要职责包括： 1、监督公司遵守有关期权的法律、法规及政策； 2、监督公司执行期货特定品种业务内部控制制度； 3、定期审查期权交易部门的相关业务记录，定期审查公司期货特定品种交易风险控制制度的设计与执行，及时发现期货特定品种业务管理中存在的内控缺陷，提出改进意见并报告； 4、检查相关建议措施的落实情况； 5、根据监管政策的变化，对公司的期货特定品种业务内部控制制度提出相应的修改意见。 第六章 附 则 第