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项目代建制委托代理研究 　　摘要：文章运用委托代理理论分析并建立代建制的委托代理关系，根据委托代理方的基本假设建立代建制的委托代理模型，结合理论模型与实践，对代建制在实践中存在的风险、激励与约束问题进行分析，提出了一些改善措施，以期进一步完善代建制。 　　关键词：委托代理；代建制；项目管理；激励；约束 　　 　　一、 引言 　　 　　代建制是指政府通过招标的方式，选择社会专业化的项目管理单位，负责项目的建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，项目建成竣工验收后移交使用单位的制度。代建制是我国投资体制改革进一步深入的产物，是政府投资项目建设管理模式――“投资、建设、管理和使用”四位一体模式的转化。长期以来，政府投资工程采用“四位一体”的建设管理模式带来了非专业化、低效率、低质量等弊端，投资额无法有效控制、质量和工期得不到保证，无形中形成了腐败的土壤。基于有效地解决这些问题的需要，从20世纪90年代中后期，少数地方政府相继开展了代建制的试点和探索工作。自厦门市1993年开始代建制试点后，青岛市、安徽省、重庆市、上海、深圳等地逐步开始了试点，取得了很好的成绩，但也存在不少的问题，存在的问题主要表现在：代建单位的法律地位不明确；代建市场的培育不完善；代建单位的激励和约束效果欠佳。代建制是基于委托代理理论的一种新的管理模式，本文拟从委托代理理论来分析引入代建制后的项目管理委托代理关系，并运用所建委托代理模型来说明应如何加强代建单位的激励和约束，为制定激励和约束机制提供理论参考。 　　 　　二、 委托代理理论分析代建制 　　 　　委托代理理论是现代企业理论的重要组成部分，运用其来研究企业的所有权和经营权分离后的管理，对改善企业的运营管理，建立合理的激励和约束制度是尤为重要的。我们把这一理论引入到政府投资项目管理中来，无疑对政府投资项目管理水平的提高将会起到巨大的推进作用。根据委托代理理论，在项目管理领域内运用代建制后，投资主体（政府）和代建单位之间就形成了一种委托代理关系。 　　1．委托代理理论的引入。委托代理理论兴起于20世纪60年代末70年代初（Wilson，1969；Ross，1973；Mirrlees，1974）。当时的经济学家们不满于阿罗―德布鲁体系中的企业“黑箱”理论，开始深入研究关于企业内部信息不对称和激励的问题，从而形成了基于委托代理关系的委托代理理论。Ross最早提出了现代意义的委托代理理论：“如果当事人双方，其中代理人一方代表委托人一方的利益行使某些决策权，则代理关系就随之产生。” 　　我们知道，在股东和经理人之间、保险公司和投保人之间、管制者和被管制者之间以及政府和纳税人之间，都普遍存在着一种信息不对称的困境，由于信息优势的一方可能会利用拥有更多信息的优势损害信息劣势一方的利益。换言之，代理人和委托人的利益相对冲突时，代理人往往会产生“道德风险”行为。正是由于信息不对称的普遍性和委托代理双方利益的不一致，所以代理人的道德风险行为屡见不鲜。 　　我国的政府投资项目管理传统的做法是使用单位自己组建建设指挥部或基建部门，作为政府的项目业主，负责项目的全过程的管理。这是一种自投、自建、自管的项目管理模式。代建制管理模式是政府通过招投标的方式选择建设单位作为业主来代替政府负责项目的全过程管理。其两者之间的关系与股东和经理之间的关系没有任何的差别，即政府与代建单位之间的关系乃是一种委托代理关系。 　　 　　图1委托代理关系 　　2． 代建制的委托代理关系分析。其实在传统的建设项目管理模式下也是存在着委托代理关系的，主要包括如下两对委托代理关系：项目业主与施工承包商，业主与工程监理。当代建制实施后，委托和代理方都发生了变化，出现了新的委托代理关系：政府主管部门（项目建设单位或其主管部门，投资主管部门或政府确定的有关机构等）作为项目委托方，具有一定资质水平、经济实力、一定业绩的工程投资公司、监理公司、承包公司等参与竞标成为项目的代建单位，与代建单位没有经济关联的监理公司可竞标成为项目的监理单位，工程承包公司（与代建单位也必须没有任何的经济关联）参与竞标成为施工单位。政府主管部门通过招标选择代建单位，与代建单位签订委托代理合同，形成委托代理关系；同时政府也通过招标方式选择合适的监理公司作为监理单位形成一对委托代理关系；代建单位通过招标的方式选择合适的工程承包公司作为施工单位，形成委托代理关系，具体关系图1示： 　　图1假设监理单位与代建单位是并列的，在全国各地的单位试点经验中有的地区是把监理单位作为代建单位招标产生的一个代理单位。笔者赞同重庆的做法（具体论述见后文），把监理单位与代建单位并列，都由政府主管部门通过招标产生，且把代建单位作为监理制约的对象，以加强对代理单位的约束和进行风险规避。