2015年下半年重庆省基金从业资格：股票的价值与价格试题.docxVIP

2015年下半年重庆省基金从业资格：股票的价值与价格试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、我国封闭式基金在发售方式上，主要有__方式。 A．场内发售 B．场外发售 C．网上发售 D．网下发售 2、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。 A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜 B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责 C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨 D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算 3、独立董事任职时应具备的条件包括__。 A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职 B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历 C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职 D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 4、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是__。 A．深证100ETF B．华夏上证50ETF C．上证180ETF D．上证红利ETF 5、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。 A．宏观经济政策的调整 B．清算方式的变化 C．供求关系的变化 D．经济形势的变化 6、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 A．5% B．10% C．15% D．20% 7、股票型基金买卖股票的频率是指基金的__。 A．行业集中度 B．持股集中度 C．基金持股的平均时间 D．股票周转率 8、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是____ A：基金管理公司的公司章程 B：托管协议 C：基金契约 D：基金招募书 9、场外认购LOF份额，应使用（）。 A．上海人民币普通证券账户nbsp; B．深圳人民币普通证券账户nbsp; C．中国结算公司上海开放式基金账户nbsp; D．中国结算公司深圳开放式基金账户 10、____ 中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。 A：2002年7月4日， B：2002年12月4日， C：2004年12月4日， D：2002年8月4日， 11、参与证券投资的金融机构有__等。 A．保险公司 B．证券经营机构 C．主权财富基金 D．合格境外机构投资者 12、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据形式基金当时的资产组合状况决定，__。 A．接受全额赎回 B．拒绝全额赎回 C．全部延迟赎回 D．部分延迟赎回 13、考察基金经理投资哲学的要点有__。 A．基金经理是否追求中长期战略市场 B．基金经理是否重视公司调研 C．基金经理是否倾向于集中投资 D．基金经理是否追求绝对收益 14、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的是__。 A．估值日有市价，应当采用市价确定公允价值 B．估值日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定公允价值 C．估值日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格，调整最近交易的市价，以确定公允价值 D．有充分证据表明最近交易的市价或出价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定公允价值 15、封闭式基金应当采用__方式分红。 A．现金 B．股利 C．红利 D．份额拆分 16、全球基金业发展的趋势与特点有__。 A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B．封闭式基金是基金的主流产品 C．开放式基金是基金的主流产品 D．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 17、在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。 A．基于本基金的过往表现，今年本基金将会有超过15%的年收益率 B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率8% C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益 D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15% 18、下列关于基金估息披露的“重大性”概念的说法，正确的有__。 A．为确定信息披露的标准，在信息披露中引入