2015年北京基金从业资格：股票的价值与价格试题.docxVIP

2015年北京基金从业资格：股票的价值与价格试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、下列不属于会计系统内部控制规范的是__。 A．基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理 B．设立专门的监察稽核部门或岗位 C．在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账 D．在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账 2、基金的会计年度为__。 A．公历每年的5月1日至第二年的4月30日 B．公历每年的4月1日至第二年的3月31日 C．公历每年的1月1日至12月31日 D．公历每年的7月1日至第二年的6月30日 3、____定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。 A：基金管理公司 B：托管银行 C：基金估值工作小组 D：基金注册登记机构 4、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。 A．证券登记机构 B．证券经营机构 C．中国证监会 D．证券业协会 5、开放式基金通过投资者向____申购和赎回实现流通转让。 A：证券交易所 B：股份有限公司 C：证券公司 D：基金管理公司 6、金融期货一般不包括__。 A．商品期货 B．股票期货 C．货币期货 D．股票指数期货 7、下列信息，属于基金产品特征信息的是__。 A．基金份额净值 B．基金经理简历 C．资产管理规模 D．业绩比较基准 8、基金管理公司董事会中应当至少有____的独立董事。 A：一名以上 B：两名以上 C：三名以上 D：五名以上 9、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。 A：3 B：6 C：9 D：12 10、基金投资者是__。 A．基金的出资人 B．基金资产的所有者 C．基金的管理者 D．基金投资收益的受益人 11、考察基金经理操作风格的要点包括__。 A．基金经理持股集中度情况 B．基金经理行业偏好情况 C．基金股票周转率情况 D．基金经理对净值波动的控制情况 12、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。 A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利 B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料 C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任 D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 13、编制和发布年度报告在基金营销活动中属于__。 A．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系 14、证券投资基金在美国被称为____ A：共同基金 B：单位信托基金 C：证券投资信托基金 D：集合投资基金 15、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 16、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括__。 A．新闻媒介 B．股东 C．监管机构 D．客户 17、下列说法错误的是____ A：开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘 B：绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行 C：封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算 D：开放式基金一般每周或更长时间公布一次 18、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是__。 A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等 B．申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式 C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍 D．红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用 19、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。 A．跨期性 B．期限性 C．联动性 D．不确定性或高风险性 20、有限责任公司董事会的法定人数为____ A：五人至十五人 B：三人至十三人 C：五人至十九人 D：五人以上 21、银行理财产品相比于基金__。 A．可作为自身负债的一种受益凭证 B．可以给投资者带来较为确定的利息收入 C．流动性较差 D．信息披露程度较低 22、以下情况中，开放式基金__