辽宁省2017年上半年基金从业资格：期货合约的要素试题.docxVIP

辽宁省2017年上半年基金从业资格：期货合约的要素试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、__标志着我国全国性基金市场的诞生。 A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市 B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市 C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市 D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市 2、下列免征营业税的收入有__。 A．非金融机构买卖基金份额的差价收入 B．金融机构买卖基金的差价收入 C．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入 D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入 3、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有__。 A．普通股的收益要小于基金 B．股票的收益是不确定的 C．证券投资基金的收益要高于债券 D．基金投资的风险大于债券 4、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。 A．实行自律管理 B．不以盈利为目的 C．是基金市场的监管机构 D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责 5、__可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。 A．抽样复制 B．现金留存 C．完全复制 D．基金费用 6、根据投资目标的不同，基金可以分为__。 A．契约型基金与公司型基金 B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主动型基金和被动(指数)型基金 D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF) 7、基金公司的__是维持其稳健经营的重要保障。 A．投资能力 B．研究能力 C．营销能力 D．风险控制能力 8、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。 A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式 B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在 C．有价证券是虚拟资本的一种形式 D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化 9、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值 10、基金销售中公共关系所关注的公众包括__。 A．新闻媒介 B．证券分析师 C．监管机构 D．员工 11、以下属于货币衍生工具的是__。 A．股票期货 B．利率互换 C．货币期货 D．信用联结票据 12、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是____ A：签署基金合同阶段 B：基金募集阶段 C：基金运作阶段 D：基金终止阶段 13、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其__。 A．诚信状况 B．经营管理能力 C．投资管理能力 D．内部控制情况 14、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。 A．分销 B．承购包销 C．余额包销 D．代销 15、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购(认购)费用。 A．3 B．5 C．6 D．8 16、企业补充流动资金的重要手段是__。 A．发行股票 B．发行短期债券 C．发行长期债券 D．购买政府债券 17、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。 A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高 B．两只基金的表现相同 C．分红次数多的基金收益率高 D．分红额高的基金收益率高 18、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是__。 A．复苏阶段——股价下跌 B．高涨阶段——股价上涨 C．危机阶段——股价低迷 D．萧条阶段——股价回升 19、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。 A．股东数量较多 B．股东实力强大 C．持股比例合理 D．股权变动频繁 20、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。 A．维护基金市场的良好秩序 B．提高基金市场效率 C．保护基金投资人合法权益 D．活跃基金市场 21、对于基金交易费，下列说法不正确的是__。 A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用 B．我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费 C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取 D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取 22、__是指将应分配的净利润折算为等值的新的基金份额进行基金分配