开滦能源化工股份有限公司全面实施内部控制规范工作方案.PDFVIP

开滦能源化工股份有限公司 全面实施内部控制规范工作方案 按照河北证监局《关于辖区公司全面实施内部控制规范有关工作 的通知》要求，公司在2011 年试点工作的基础上，将纳入合并报表 但没有开展内控工作试点的所属单位，纳入内部控制规范建设的范 围，全面实施内部控制，并制定工作方案： 一、公司基本情况 （一）公司概况 开滦能源化工股份有限公司于2001 年6 月30 日设立。 2004 年 5 月 18 日，公司向社会公开发行人民币普通股股票 150,000,000 股， 并于6 月2 日在上海证券交易所上市。公司简称“开滦股份”，股票 代码“600997 ”。 公司主要经营范围为煤炭资源开采、炼焦及煤化工产品的生产制 造以及与煤炭开采、炼焦和煤化工相关的供销业务。公司依法设立并 建立了规范的法人治理结构和内部组织机构。目前，公司下属2 个分 公司：范各庄矿业分公司、吕家坨矿业分公司。下属 12 个子公司： 迁安中化煤化工有限公司、唐山中润煤化工有限公司、唐山考伯斯开 滦炭素化工有限公司、山西中通投资有限公司、山西介休倡源煤炭有 限责任公司、加拿大中和投资有限责任公司、加拿大开滦德华矿业有 限公司、唐山中浩化工有限公司、唐山中泓炭素化工有限公司、承德 中滦煤化工有限公司、唐山中阳新能源有限公司、加拿大布尔默斯矿 业有限公司。 公司依据煤炭开采、煤化工产业延伸一体化发展战略，按照“行 业示范、国内领先、世界先进”目标要求，不断加快企业转型发展步 伐，生产规模、营业收入、资产总额和经营利润等实现了跨越式增长。 组织结构由两个煤业分公司发展到两个分公司 12 个子公司，生产产 品由单一煤炭发展到焦炭、甲醇、精苯、硬质沥青等30 多个品种， 经营领域由唐山本地发展到河北省内、山西和境外加拿大等地。随着 公司规模化经营的扩大和管理结构的变化，加强内控制度规范工作也 就显得十分必要和紧迫。 1 （二）公司内部控制组织体系 按照《开滦能源化工股份有限公司内控管理办法》要求，公司设 立由董事会、监事会、经理层、内部控制综合管理部门和各职能部室 构成的内部控制管理组织体系。 内部控制管理实行“统一领导、分级负责”的管理体制，股份公 司统一领导内部控制体系建设和评价工作，公司本部和下级公司分别 负责本级公司内部控制管理工作。 二、2012 年公司内控规范实施工作计划 2011 年，按照河北证监局《关于做好内部控制规范试点有关工 作的通知》要求，公司在母公司及所属两个分公司、两个子公司实施 了内控制度规范工作。因此，按照河北证监局要求，2012 年内控规 范工作既要对未纳入试点范围的子公司，开展内部控制规范推广工 作，还要对已纳入试点范围的公司，开展内部控制长效机制落实工作。 具体计划如下： （一）内部控制规范推广工作及内部控制长效机制落实 具体分为两部分： 第一部分：内部控制规范推广的范围（2012 年8 月底前完成） 对唐山考伯斯开滦炭素化工有限公司、山西中通投资有限公司、 山西介休倡源煤炭有限责任公司、加拿大中和投资有限责任公司、加 拿大开滦德华矿业有限公司、唐山中浩化工有限公司、唐山中泓炭素 化工有限公司、承德中滦煤化工有限公司、唐山中阳新能源有限公司、 加拿大布尔默斯矿业有限公司等 10 个没有纳入试点范围的子公司， 推广内部控制规范工作。由公司总经理曹玉忠、副总经理侯树忠负总 责。分两个步骤： 第一步：内部控制推广的筹备和准备（2012 年4 月底前完成）。 由监审部部长、副总会计师、党群工作部部长具体负责。主要工作是： 召开纳入2012 年实施范围的10 个子公司的有关领导及人员参加的内 部控制启动会议，全面部署推广内控制度规范工作。各子公司落实内 控制度规范工作实施专兼人员到位。 第二步：内控体系建设的主要工作（2012 年8 月底前完成）。由 监审部部长、财务部部长具体负责。主要工作是：修订和梳理工作职