第四章 股东与股权新pptConvertor.docVIP

第四章 股东与股权 1 问题展开与法条架构 问题展开： 股东的含义与构成； 股东名册的效力； 股东资格的认定规则； 股权的分类； 股东的内容（股东权利与义务）； 有限责任公司股权外部转让的程序； 股份有限公司股份自由原则与法定限制情形。 法条架构： 股东与股权并未单列一章，散见总则与分则； 总则（公4、20） 有限责任公司股东权利与义务（公35-36）、股权转让（第三章单列一章 72-76）； 股份有限公司股东权利（公98）、股份转让（第五章第二节单列一节138-146）； 股东诉权（公152-153）、解散请求权（公183）等 2 【第一节 股东】概念与构成 1、投资者均是股东吗？ 股东是指基于出资或者其他合法原因而依法享有股东权利并承担相应义务的人。并非任何向公司投资的人均为公司的股东 ； 2、股东由哪些主体构成呢？ 类型1,凡参与公司设立并在公司章程上签名盖章或者认购公司首次发行股份或出资的原始股东。 类型2, 在公司存续期间依法继受取得出资或股份的继受股东。 类型3,在公司成立后因公司增资而加入的新股东。 3 【第一节 股东】股东名册 1、什么是股东名册？ 股东名册，是公司置备的记载股东姓名或名称以及出资或持股种类和数量等情况的簿册。 ２、为什么需要股东名册？ 1）了解股东的情况与股权分布情况，便于公司运营；2）是确认记名股票股东身份的依据，也是记名股票股东行权的的依据；3）是公司向记名股票股东履行各项义务的依据。 ３、谁负有义务置备和记载股东名册？ 公司应当置备股东名册并记载相关事项； ４、股东与债权人可以查阅或复制股东名册吗？ 股东及公司债权人可以在公司营业期间随时请求阅览或复制股东名册，无须说明目的或其正当理由。 4 ３、股东名册的效力： 1）权利推定效力，即记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利（公33.2）； 2）对抗效力，是指未在股东名册上记载的人，不能向公司主张股东权； 3）免责效力，是指公司一旦将股东名册上记载的股东视为股东对待，则即便股东名册上的股东并非真正的股东，公司也被免责。 4、股东名册的封闭与基准日 设定目的是为了应对股份众多且大量流动引发的股东变动不居的一种技术性方法。 我国《公司法》第140条第2款规定，股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记。但是，法律对上市公司股东名册变更登记另有规定的，从其规定。 5 【第一节】股东资格的认定 股东资格的认定，对投资人而言，是确定其能否取得并处分股东权利的前提；对公司而言，是判定投资人能否主张和行使股东权利并履行股东义务的前提；对公司外部债权人而言，是决定能否追究投资人出资瑕疵责任的关键。 在我国司法审判实践中，有限责任公司股东资格的认定遵循以下原则： （1）信守商法的外观主义原则，优先保护善意第三方的合理信赖。 （2）追求当事人的真实意思，维护各方主体的利益平衡。 （3）维护公司社团法律关系的稳定性。 6 有限责任公司股东资格判断的标尺 就公司法的规定而言，一个真正意义上的有限责任公司股东须具备下列六项实质与形式特征： （1）在公司章程上被记载为股东，并在公司章程上签名盖章； （2）依其认缴的出资额或股份，向公司履行出资义务；（3）在工商行政机关登记的公司文件中列明为股东； （4）取得公司签发的出资证明书； （5）被列入股东名册； （6）依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。 7 六项标尺的功能 1）签署公司章程对股东资格的认定具有决定性的效力。 2）是否实际出资不是判断股东资格的决定性条件，不能仅以未出资否定股东资格。 3）未将实际股东在登记机关作登记或变更登记，并不影响实际股东的股东地位，只不过这种未经登记的事实不具有对抗第三人的效力。 4）出资证明书在认定股东资格中也无决定性的效力。 5）股东名册的最核心效力是其具有的权利推定效力股东名册的记载不具有创设权利的效力， 6）关于实际享有股东权利。享有股东权利是取得股东资格的结果，而不是取得股东资格的条件或原因。 8 【第二节 股权】1、含义与分类 股权，有广狭义之分。 从广义而言，股权，在法律上表现为由各种权利义务所构成的公司与股东间的法律关系，此种法律上的地位，即为股东权。股东权的外延包括了股东的权利与股东的义务。 从狭义而言，股权是基于股东身份和地位享有的从公司获取资产收益、参与重大决策和选择管理者的权利。 1）自益权与共益权 依股权行使的目的和内容为标准进行划分，股权可分为自益权与共益权。自益权与共益权的划分并不是绝对的，如知情权、查阅权兼具两种属性。 2）固有权与非固有权 依股权性质为标准进行划分，股权可分为固有权与非固有权。即能否依章程和股东会决议予以剥夺或限制的权利。总体而言