20170922-科力远-关于非公开发行A股股票会后事项的说明.pdfVIP

湖南科力远新能源股份有限公司 关于非公开发行A 股股票会后事项的说明 中国证券监督管理委员会： 湖南科力远新能源股份有限公司（以下简称“科力远”、“公司”）非公开发 行A 股股票（以下简称“本次发行”、“本次非公开发行”）申请已于2016 年 12 月28 日获得贵会发行审核委员会审核通过，于2017 年1 月5 日完成封卷工作， 并于2017 年6 月15 日获得贵会出具的《关于核准湖南科力远新能源股份有限公 司非公开发行股票的批复》（证监许可 〔2017 〕806 号）。 根据《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》（证 监发行字〔2002 〕15 号）（以下简称“15 号文”）、《股票发行审核标准备忘录第 5 号——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作 规程》（以下简称“股票发行审核标准备忘录第5 号”）和《关于再融资公司会后 事项相关要求的通知》（发行监管函〔2008 〕257 号）（以下简称“再融资会后事 项要求”）等有关规定，公司已于2017 年5 月17 日、6 月5 日和6 月9 日向贵 会提交了自 2016 年 12 月28 日通过贵会发行审核委员会审核之日至2017 年 6 月9 日有关会后重大事项的说明，公司现就2017 年6 月10 日至本说明出具之日 （以下简称“特定期间”）所涉及的延长非公开发行股票决议有效期及授权有效 期，董事、监事、高级管理人员变动与换届以及2017 年上半年业绩亏损等有关 会后重大事项具体说明如下： 一、 关于延长公司非公开发行股票决议有效期及授权有效期 2016 年7 月18 日，公司2016 年第二次临时股东大会审议通过《关于公司 2016 年非公开发行 A 股股票方案的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全 权办理公司2016 年非公开发行A 股股票有关事宜的议案》。根据上述议案，公 司本次非公开发行的股东大会决议有效期以及股东大会授权董事会办理本次 非公开发行有关事宜的授权期限为股东大会审议通过本次非公开发行事项之 日起12 个月内有效 （即2016 年7 月18 日至2017 年7 月17 日）。 1-1 公司于2017 年6 月15 日召开第五届董事会第四十八次会议、于2017 年7 月7 日召开2017 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于延长公司2016 年 非公开发行A 股股票股东大会决议有效期的议案》及《关于提请股东大会延长 授权董事会全权办理公司 2016 年非公开发行 A 股股票有关事宜有效期的议 案》。根据上述决议，本次发行决议有效期限和授权董事会办理本次发行有关 事项的有效期延长 12 个月（即延长至2018 年7 月16 日）。 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动与换届 2017 年7 月26 日，公司召开了第五届董事会第四十九次会议，审议通过 《关于聘任高管的议案》，同意聘任刘彩云先生为公司执行总经理，任期自董 事会通过之日起至本届董事会届满为止。 2017 年8 月8 日，公司召开第五届董事会第五十次会议，审议通过了《关 于董事会换届选举的议案》，同意提名钟发平先生、张聚东先生、刘滨先生、 丸山弘美先生、刘彩云先生、陆裕斌先生为第六届董事会非独立董事候选人， 何红渠先生、蔡艳红女士、付于武先生为第六届董事会独立董事候选人。 2017 年8 月7 日，公司召开2017 第一次职工代表大会，选举颜永红先生 为公司第六届监事会职工代表监事，其将与经过公司股东大会审议通过的2 名 非职工代表监事共同组成公司第六届监事会。2017 年8 月8 日，公司召开第五 届监事会第十九次会议，审议通过了 《关于监事会换届选举的议案》，同意提 名殷志锋先生、罗天翼先生为第六届监事会非职工代表监事候选人。 2017 年8 月28 日，公司召开2017 年第三次临时股东大会，审议通过了《关 于换届选举非独立董事的议案》、《关于换届选举独立董事的议案》及《关于换 届选举非职工代表监事的议案》，同意选举钟发平先生、张聚东先生、刘滨先 生、丸山弘美先生、刘彩云先生、陆裕斌先生为第六届董事会非独立董事候选 人；选举何红渠先生、蔡艳红女士、付于武先生为第六届董事会独立董事候选 人；选举殷志锋先生、罗天翼先生为第六届监事会非职