广东万和新电气股份有限公司2017年度监事会工作报告.PDFVIP

广东万和新电气股份有限公司 2017 年度监事会工作报告 2017 年度，公司监事会在全体监事的共同努力下，根据《公司法》、《证 券法》及其他法律、法规、规章、《公司章程》和《监事会议事规则》的规定， 本着对全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地 开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监 督，督促公司加强信息披露的管理及内控制度建设，维护了公司及股东的合法权 益。现将2017 年度公司监事会工作报告如下： 一、监事会的工作情况 （一）监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会共召开了3 次会议，会议的召集、召开及表决程序符 合《公司法》和《公司章程》的规定。会议主要情况如下： 1、三届六次监事会会议 2017 年4 月19 日，公司以现场记名投票表决的方式召开了三届六次监事会 会议，审议通过如下议案： （1）《2016 年年度报告及2016 年年度报告摘要》； （2 ）《2017 年第一季度报告全文 及2017 年第一季度报告正文》； （3 ）《2016 年度监事会工作报告》； （4 ）《2016 年度财务决算报告》； （ 5 ）《2016 年度内部控制自我评价报告》； （6 ）《关于2016 年度证券投资情况的专项说明》； （ 7 ）《关于公司2016 年度利润分配预案》； （8 ）《关于续聘广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）负责公司2017 年度审计工作的议案》； （9 ）《2016 年度社会责任报告》； （10）《关于与广东顺德农村商业银行股份有限公司2017 年度关联交易预 计的议案》； （11）《关于与广东揭东农村商业银行股份有限公司2017 年度关联交易预 计的议案》； （12）《关于与佛山市宏图中宝电缆有限公司2017 年度关联交易预计的议 案》。 2 、三届七次监事会会议 2017 年8 月25 日，公司以现场记名投票表决的方式召开了三届七次监事会 会议，审议通过如下议案： （1） 《2017 年半年度报告及2017 年半年度报告摘要》； （2 ）《关于使用自有资金进行银行结构性存款和购买短期低风险理财产品 的议案》。 3、三届八次监事会会议 2017 年 10 月25 日，公司以现场记名投票表决的方式召开了三届八次监事 会会议，审议通过如下议案： （1） 《2017 年第三季度报告全文 及2017 年第三季度报告正文》。 （二）列席董事会及股东大会情况 报告期内，公司监事会成员列席参加了公司股东大会2 次，列席参加了公司 董事会会议7 次。报告期内，公司监事会认真履行了监督职能，保证了公司正常 的经营管理工作的开展，切实维护了公司利益和全体股东的利益。 二、监事会日常工作情况 （一）公司依法运作情况 公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监 会、深圳证券交易所以及《公司章程》所作出的各项规定；公司不断完善治理结 构，并结合实际情况不断健全完善内部控制制度；三会运作规范、决策合理、程 序合法，董事会认真执行股东大会的各项决议，忠实履行诚信义务；公司董事、 高级管理人员在执行职务时不存在违反有关法律、法规、《公司章程》或损害公 司利益的行为。 （二）检查公司财务的情况 公司财务制度健全，内控体系完善，财务运作规范，财务状况良好。财务报 告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况。不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。广东正中珠江会计师事务所（特殊普通 合伙）出具的“标准无保留意见”的审计报告客观公正，真实反映了公司 2016 年度的财务状况、经营成果和现金流量。 （三）关联交易情况 报告期内，公司与广东顺德农村商业银行股份有限公司、广东揭东农村商业 银行股份有限公司、佛山市宏图中宝电缆有限公司发生的日常关联交易属于正常 经营需要而发生，符合公司的实际情况，均履行了必要的审批程序。交易价格依 照市场价格确定，按照公平、合理的原则进行，董事会在审议关联交易时，关联 董事均回避表决，程序合法有效，定价遵循了公允、合理原则