深圳达实智能股份有限公司2011年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

深圳达实智能股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 为加强公司内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保证公司经营管理活 动的正常进行，防范和控制公司面临的各种风险，保护股东的合法权益，深圳达 实智能股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司法》、《证券法》、《企业内部 控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》和《深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规的相关规定，从控制环境、风险 识别与评估、控制活动与措施、信息沟通与反馈、监督与评价等要素对公司 2011 年度内部控制情况进行了评价，形成本报告。 一、公司基本情况 公司成立于1995 年3 月17 日，法人代表：刘磅，公司所在地：深圳市南山 区高新技术村W1 栋A 座五楼。经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]596号 文核准，公司公开发行人民币普通股 2,000 万股。经深圳证券交易所深证上 [2010]177号《关于深圳达实智能股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》同 意，公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“达实智能”， 股票代码“002421”，其中公开发行的 1,600 万股股票于2010 年 6 月3 日上市交 易，网下配售的400 万股股票于2010 年9 月3 日上市交易。 2011 年4 月18 日，公司2010 年度股东大会审议通过了《2010 年度利润分配 预案》。公司以2010 年末公司总股本78,000,000 股为基数，以资本公积金向全体 股东每10 股转增3 股。该方案于2011 年4 月29 日实施。本次权益分派实施后， 公司总股本由78,000,000 股增加至101,400,000 股。 二、建立内部控制遵循的原则和目标 公司内部控制系统在遵循全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益等五 个原则的基础上，把以下几点作为公司内部控制的目标： 1、构建符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制 和监督机制，保证公司经营管理目标的实现。 2、构建行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的 健康运行。 3、构建良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止、发现和纠正 错误与舞弊，保护公司财产的安全和完整。 4、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量。 5、保证国家法律法规、政策、企业经营方针、计划及公司内部控制制度的落 实与执行。 三、公司内部控制的建立健全情况 （一）内部控制环境 1、公司的治理结构 根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和相关法律法规的规定，公司建立 了股东大会、董事会、监事会相互制衡的法人治理结构。 股东大会是公司的最高权力机构，能够确保全体股东特别是中小股东充分行 使自己的权利，享有平等地位，对公司利润分配、重大投资等重大事项进行审议； 公司董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权，下设战略发展、 薪酬与考核、审计、提名四个专门委员会。证券部作为董事会下设的事务工作机 构，完成上市公司的信息披露、投资者关系管理等工作，协调相关事务； 公司监事会对股东大会负责，是公司的监督机构，对董事、高级管理人员履 行职责的情况和公司的财务状况进行监督、检查。 2、组织架构 截止报告期末，公司设立了深圳达实信息技术有限公司和上海达实自动化工 程有限公司 2 个子公司，设置了建筑节能事业部、轨道交通智能化事业部、酒店 智能化事业部、建筑智能化事业部、数字社区事业部、工业智能化事业部六个事 业部及财务部、人力资源部、计划采购部、总裁办公室、证券部、质量保证部、 行政部、市场部八个职能部门。 3、财务管理 公司依据《企业会计准则》、《会计法》等法律、法规建立和完善公司财务管 理制度和会计核算制度。 在财务管理方面，通过建立严格的审批流程，对资金和资产等实施了有效的 管理。在会计核算方面，运用金蝶财务软件进行核算，确认和记录所有会计事项， 编制相关会计凭证、生成财务账簿，形成各项财务报告。通过建立规范的核算流 程，对采购、生产、销售、财务管理等环节实施了有效的控制，确保了会计数据 的准确性、及时性、可靠性和安全性。 4、内部审计机制 为了保证内部控制环境有着良好的氛围，董事会下设审计委员会，负责公司 内部审计的