会员管理规则及考评办法.PDFVIP

会员管理规则及考评办法 重点内容讲解 市场管理部 前 言 2017年7月1 日起， 《区域性股权市场 监督管理试行办法》施行，作为资本市场的 塔基，区域性股权市场正式由中国证监会负 责业务规则框架的制定和监管。 由此，强化证券交易场所对会员的一 线监管职责，建立健全以监管会员为中心的 交易行为监管制度，进一步明确会员权利义 务、规范会员业务行为成为重中之重。 会员管理规则 目的 规范中介机构，提高执业质量，促进市场规范稳定运行。 中介机构应当向齐鲁股交中心申请备案成为会员，并在备 资质 案的业务范围内开展业务。未经备案的中介机构不得在齐 鲁股交中心开展相关业务，包括推荐机构、会所、律所。 基本 应遵守法律法规、规范性文件和齐鲁股交中心业务规则， 要求 诚实守信，规范运作，接受齐鲁股交中心自律管理。 第二章 会员资格申请 第四条齐鲁股交中心会员分为业务会员和战略会员。 业务会员包括推荐机构及专业服务机构。 第六条 推荐机构会员可在齐鲁股交中心从事以下部分或 全部业务：挂牌推荐、股票发行、可转债承销与受托管 理以及齐鲁股交中心的其他业务。 第二章 会员资格申请 第七条 申请成为推荐机构会员的，重点符合以下要求： （一）依法批准设立的，具有一定规模的金融机构以及经齐鲁股交中 心认可的其他机构； （二）设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员； （三）建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度等； （四）具有开展公司挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查相关 工作经验； （五）齐鲁股交中心规定的其他条件。 第二章 会员资格申请 第十二条 会员申请名称变更登记，应当向齐鲁股交中心 提交变更备案文件，符合要求的齐鲁股交中心换发会员 证书并予以公示。 第三章 业务管理 第十四条 业务会员开展齐鲁股交中心相关业务，应 当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制， 严格防范和控制风险。 第十五条 业务会员及其业务人员应当对开展齐鲁股 交中心业务中获取的非公开信息履行保密义务，不 得利用该信息谋取不正当利益。 第十六条 业务会员应当加强业务人员的职业道德和 诚信教育，强化业务人员的勤勉尽责意识、合规操 作意识、风险控制意识和保密意识。 第三章 业务管理 第十七条 业务会员应按齐鲁股交中心要求在齐鲁股 交中心指定信息披露平台披露其执业情况等信息。 第十八条 业务会员应当根据齐鲁股交中心要求，调 查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告齐鲁 股交中心。 第十九条 业务会员应按要求组织相关人员参加齐鲁 股交中心举办的业务培训。 第三章 业务管理 第二十条 推荐机构会员推荐企业挂牌，应对申请挂牌公司董事、 监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训，使其了解相 关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。 第二十一条 推荐机构会员应对申请挂牌公司与可转债发行人进行 尽职调查，并在全面、真实、客观、准确调查的基础上形成工作底 稿。 第二十二条 推荐机构会员应配备合格专业人员，建立健全挂牌公 司跟踪制度，勤勉履行跟踪挂牌公司持续经营情况、发布风险警示 公告等跟踪职责。 第四章 日常管理 第二十四条 会员应当指定一名会员代表，负责组织、协 调会员与齐鲁股交中心的各项业务往来。 指定会员代表发生变更的，应及时报告齐鲁股交中心。 第二十五条 会员向齐鲁股交中心报送的信息和资料应当 真实、准确、完整。 第二十六条 会员应按要求参加每年年检，具体工作安排 以齐鲁股权每年在官网发布的公告文件为准。 第四章 日常管理 第二十七条 业务会员应当向齐鲁股交中心履行下列定期报告 义务： （一）每年年检时报送上一年度承做的挂牌公司跟踪情况； （二）齐鲁股交中心规定的其他定期报告义务。 第二十八条 业务会员应当根据齐鲁股交中心要求对相关业务 情况进行自查，并提交专项自查报告。 第二十九条 齐鲁股交中心可根据监管需要，对会员业务活动 进行监督检查。 第四章 日常管理 第三十条 会员应当积极配合齐鲁股交中心监管，