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产业集群环境下浙江中小企业技术创新行为影响因素和对策 　　[摘要]在浙江，中小企业是产业集群的重要组成部分，随着后危机期的持续影响，中小企业的生存与发展面临着巨大的挑战。技术创新是实现中小企业的逆境突围和新的转型发展的重要渠道，通过技术创新，能够使企业获得更多的利润空间，增强抗风险能力。因此，在产业集群环境下中小企业如何扬长避短，加快创新，实现迅速转型是重点讨论的问题。 　　[关键词]产业集群；中小企业；技术创新；动因；对策 　　[中图分类号]F270 [文献标识码]A [文章编号]1002―736X（2014）05―0097―03 　　浙江省现有900多个产业集群，集群中共有18万家企业，其中注册登记类型为私营企业的占84%，从数量上看，中小企业已然是产业集群的主要群体。与此同时，中小企业实现的产值在浙江省工业总产值中占到70%以上。可见，产业集群环境下中小企业的健康发展对整个产业集群的发展起到举足轻重的作用。随着后危机时期的持续影响，这些中小企业正面临着一系列的生存问题：中国制造业采购经理指数（PMI）数据显示，小型制造业企业的PMI仍在临界点以下，在继续下降。这意味着中小企业经营仍较为困难。以2011年为例，浙江省全省中小企业的平均利润率只有4%～5%，而这一数字在受到劳动力成本上升以及能源价格上涨的双重因素的影响下面临更严峻的挑战。产业集群环境下中小企业生存与发展的出路在哪里？创新是破解资源要素，推动经济转型和企业转型发展的核心动力。创新分为制度创新、技术创新、市场创新和管理创新等。其中，通过技术创新与技术提升来减少人工成本和材料成本，提高市场占有率，从而使企业获得成本优势和市场优势；而企业一旦具备了上述优势则能够获得更多的利润空间，并且能够增强企业的抗风险能力，可见，技术创新是实现中小企业的逆境突围和新的转型发展的重要渠道之一。 　　一、产业集群下浙江中小企业的技术创新现状 　　浙江大多数中小企业从事传统产业和劳动密集型产业，长期处于产业链、价值链的低端，多数中小企业缺乏核心技术和自主知识产权，技术创新现状并不理想。 　　（一）自主创新能力与积累???足 　　自主创新能力不足，技术创新投入与产出有限。现阶段中小企业主要从事模仿创新的工作，也就是通过模仿而进行的创新活动。以缝纫机产业集群为例：该集群中众多中小缝纫机企业的自主创新几乎为零，他们大多是根据日本、德国等遭淘汰的图纸进行复制和生产，也就是模仿。这种完全模仿创新以及模仿后再创新虽然能在一定程度上降低市场研发的成本，但是也逐渐受到技术力量、知识产权保护方面的制约。同时从技术创新的投入来看，浙江省中小企业平均研发经费支出占主营业务收入不足1%，与省内集群龙头企业的创新科研费用支出平均为企业年产值的10%以上相比相差甚远，与此同时企业的技术创新产出也是相当有限，虽然中小企业专利申请、获取量、技术市场交易量有大幅提升，但是创新产出总量和增量相对于龙头企业和大企业而言，存在明显的“断层”。 　　（二）集群中龙头企业知识溢出有限 　　产业集群中有龙头企业和中小协作企业之分，通常情况下，龙头企业的技术优势会在集群内部交流中溢出。在浙江，龙头企业的技术与知识溢出效果并不明显。目前浙江规模以上工业企业中约有10%的企业开展研究与试验发展活动，平均而言有研发活动的比例不足1%。可见，相对于其他产业集群来讲，浙江集群中的龙头企业技术与知识优势存量并不明显。同时，技术与知识溢出通常包括显性知识和隐性知识，溢出效果取决于两个条件：一是社会临近性，二是认知临近性。根据知识转移理论和浙江典型产业集群的实证研究发现，中小企业只有与区域龙头企业具有较高的社会临近性和认知临近性时，才能获得技术与知识溢出效果而给自身带来成长，否则知识溢出效应将非常有限。在浙江的产业集群中，中小企业与龙头企业之间的社会临近性和认知临近性均不高，以隐性知识与技术为例，如技术员工从龙头企业流动到中小企业并不频繁、员工之间的非正式沟通少，导致管理经验、非常规的高端技术经验等很难溢出。不容忽视的是，浙江集群内龙头企业创新能力与中小企业创新已经出现了“断层”，龙头企业有限的知识与技术优势在短时间内不能完全被中小协作企业消化与吸收，从而在一定程度上抵消“知识溢出”效应。 　　（三）技术保护与技术转化仍有差距 　　技术产出的重要风向标是专利申请受理量和授权量。近年来，浙江企业对专利有了更加深刻的认识，各地专利申请受理量和专利申请授权量总体在不断增加。另一方面，技术成果转化主要通过技术进入市场交易的各项指标反映出来。近几年，技术市场交易每年以一倍的速度在递增。但是上述数据的主要来源还是集中在龙头企业，中小企业的技术保护意识相对薄弱，技术转化能力有限。 　　另外，浙江中小企业的创新投入少。从研发经费投入来看