内蒙古和信园蒙草抗旱绿化股份有限公司2012年度内部控制.PDFVIP

内蒙古和信园蒙草抗旱绿化股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 一、公司基本情况 内蒙古和信园蒙草抗旱绿化股份有限公司原内蒙古蒙草抗旱股 份有限公司（以下简称“蒙草股份”、“公司”或“本公司”）是在 原内蒙古和信园蒙草抗旱绿化有限公司的基础上整体变更设立的股 份有限公司，由王召明、孙先红、徐永丽、焦果珊等 33 名自然人和 天津红杉资本投资基金中心（有限合伙）作为发起人，注册资本为 10,261.70 万元（每股面值人民币1 元），于2010 年 09 月15 日在 呼和浩特市工商行政管理局完成工商变更登记，取得注册号为 150105000010047 的《企业法人营业执照》，公司住所：呼和浩特市 盛乐经济园区盛乐五街南侧，法定代表人：王召明。截止2012 年12 月31 日公司股本为13,697.70 万元，注册资本为10,261.70 万元。 根据公司 2011 年年度股东大会决议，经中国证券监督管理委员 会“证监许可[2012]1052 号”《关于核准内蒙古和信园蒙草抗旱绿 化股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，并 经深圳证券交易所同意，公司于2012 年9 月17 日向社会公开发行人 民币普通股（A 股）3,436.00 万股，每股面值人民币1.00 元，发行 后公司股本变更为13,697.70 万股。 公司所属行业为生态环境建设。经营范围为：许可经营项目： 无，一般经营项目：城市园林绿化壹级（按照资质证书可承揽各种规 模及类型的园林绿化工程；可承揽园林绿化工程中的整地、栽植、 建筑及小品、花坛、园路、水系、喷泉、假山、雕塑、广场铺装、 驳岸、桥梁、码头等园林设施及设备安装项目；可承揽各种规模及 类型的园林绿化综合性养护管理工程；可从事园林绿化苗木、花 卉、盆景、草坪的培育、生产和经营；可从事园林绿化技术咨询、 培训和信息服务）（凭资质证书经营）；风景园林工程设计专项乙级 1 （凭资质证书经营）；节水、抗旱植物的研发、生产、推广及技术服 务。（法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的、未获许可不得 生产经营） 公司组织架构图如下： 二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （一）公司内部控制制度的目标 1、建立和完善符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结 构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管 理目标的实现。 2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各 项经营业务活动的正常、有序运行。 3、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信 息质量。 4、建立良好的公司内部经营环境，防止并及时发现、纠正错误 及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。 5、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 2 （二）公司内部控制建设遵循的基本原则 1、内部控制建设应符合国家有关法律法规和财政部《企业内部 控制基本规范》以及公司的实际情况。 2、内部控制建设应约束公司内部所有的工作人员，任何个人都 不得拥有超越内部控制的权力。 3、内部控制建设应涵盖公司董事会、管理层和全体员工，在对 象上应当覆盖企业各项业务和管理活动，在流程上应当渗透到决 策、执行、监督、反馈等各个环节，避免内部控制出现空白和漏 洞。 4、内部控制建设应保证公司部门、岗位设臵和权责分配科学合 理并符合内部控制的基本要求，确保不同部门、岗位之间权责分明 和有利于相互制约、相互监督。履行内部控制监督检查职责的部门 应当具有良好的独立性。 5、内部控制建设应遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到 最佳的控制效果。 6、内部控制建设应随着外部环境的变化、单位业务职能的调整 和管理要求的提高，不断修订和完善。 三、公司内部控制的有关情况 公司2012 年 12 月31 日与财务报表相关的内部控制制度设臵与 执行情况如下： （一）公司的内部控制结构 1、控制环境 （1 ）对诚信和道德价值观念的沟通与落实 公司坚持“营造绿色、美化生活、立足诚信、精益求精”的企 业精神；“节水抗旱绿化，造福子孙后