r_d补贴对中国企业自主创新的激励效应.pdf

2009 年第 10 期 R D 补贴对中国企业 自主创新的激励效应 安同良　周绍东 　皮建才 　　内容提要 : 中国作为技术追赶型国家 ,政府惯常将 R D 补贴作为激励企业进行 自主 创新的关键政策手段 ,但事实是企业经常发送虚假的“创新类型”信号以获取政府 R D 补 贴 。本文建立了一个企业与 R D 补贴政策制定者之间的动态不对称信息博弈模型 ,力图 刻画企业获取 R D 补贴的策略性行为及 R D 补贴的激励效应 。研究表明当两者之间存 在信息不对称 ,且用于原始创新的专用性人力资本价格过于低廉时 ,原始创新补贴将产生 “逆向”激励作用 。面对企业释放的虚假信号和高昂的甄别成本 ,政策制定者的最优补贴 方案是通过提高原始创新的专用性人力资本价格从而形成分离均衡 。文章的结论为甄别 企业的真实创新类型提供了可信的方法 , 同时给出了提高政府 R D 补贴效率可行的政策 建议 。 关键词 :原始创新 　二次创新 　R D 补贴 　激励效应 　最优补贴方案 一 、引　言 ( ) 现代经济增长理论表明 ,技术进步和知识积累是决定经济增长的重要因素 Romer ,1990 ,而研 ( ) 究与开发 R D 则是技术和知识的主要源泉 。由于技术和知识具有公共产品的溢出特性 ,R D 活 ( ) 动不可避免地会遇到市场失灵和投资不足的问题 Tassey ,2004 ,因此 ,有必要制定出纠正此种外部 性的公共政策 ,而政府给予企业 R D 活动的补贴和税收优惠则是最为普遍的手段 。在中国 , 随着 建设创新型国家这一重大战略的提出 ,公共 R D 支出不断增长 ,给予企业 R D 补贴和税收优惠的 力度也在不断加大 。1980 年到 2006 年 , 国家财政科技拨款由6459 亿元增长到 136785 亿元 ,年均 增长率为 1197 % ( 国家统计局 、科学技术部 ,2007) 。然而 ,相对于不断增长的 R D 资助和补贴 , 中 国企业具有重大突破意义的独立研发活动并不活跃 , 国有和集体所有制公司研发强度最低 ( 153 %) (安同良等 ,2006) 。从自主知识产权数量看 , 中国自主知识产权和主要工业化国家存在很 大差距 , 中国 PCT 国际专利申请已从 2000 年的784 件增加到 2007 年的5456 件 ,但这只占排名第一 ( ) 的美国 PCT 专利申请量的 103 % , 同时也远远落后于 日本 、德国等发达国家 韩小非 ,2008 。然而 耐人寻味的是 , 国有企业获得了绝大部分政府 R D 补贴 ,但其 R D 成果却远不及私营企业和外资 企业 。2006 年国有企业科技活动经费总额中 ,有 502 %来源于政府资金 ,相比之下 ,私营企业和三 资企业仅有 217 %和 01 %的经费来源于政府 。当年国有企业的发明专利数量为 1488 件 , 占总量 比重仅为 579 % , 而私营企业和三资企业为 1885 件和 12443 件 , 分别 占专利总数 的 734 %和 484 % ( 国家统计局 、科学技术部 ,2007) 。这种投入与产出严重不匹配的现象使我们不得不对中国 R D 补贴的效率产生疑问。 　安同良、周绍东、皮建才 ,南京大学经济学系 ,邮政编码 :210093 , 电子信箱 :atliang @mail . nj u . edu . cn 。本文受到教育部人文 ( ) 社会科学重点研究基地重大研究项 目 批准号 :06JJ 790018 、教育部 “新世纪优秀人才支持