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探索式和利用式创新研究进展 　　 　　摘 要：从探索式创新和利用式创新理论视角出发，在考察探索式和利用式创新的定义、相互关系、影响因素的基础上,探讨了这两种创新方式及其两种平衡对组织绩效的影响,其中探索式和利用式两种创新方式均显著提升企业绩效，但是作用机理不同。企业在进行技术创新的同时也要重视探索式创新，根据不同的市场环境选择企业适合的创新方式，学会合理分配资源，避免追求单一创新方式所带来的负面效应。 　　关键词：探索式创新；利用式创新；平衡；组织绩效 　　中图分类号：C93 文献标志码：A 文章编号：1002-2589（2014）14-0053-02 　　一、研究背景 　　20世纪80年代后期至90年代以来，企业面临的环境已经发生了深刻变化：一是进入知识经济时代，创新成为企业获取竞争优势和保持持续发展的关键。二是企业环境表现出高度的不确定性，如需求多元善变，技术日新月异，产品频繁更新，竞争日趋白热，优势转瞬即逝等，这就使技术创新日益变成一种复杂的活动，新产品、新市场、新知识、新能力成为企业在未来竞争中立于不败之地的唯一保障。三是在资源有限的前提下，企业必须得学会如何更好地去争取和利用资源，保持持续的竞争能力。因此探索(Exploration)和利用(Exploitation)这一对概念由此成为组织学习和创新等研究领域的重要主题。随着现实环境的日益动态和竞争的日益加剧既有文献认为企业应同时开展探索式创新和利用式创新,寻求创新的平衡。 　　二、探索式创新和利用式创新的定义 　　（一）探索式创新的定义 　　探索式创新是尚不成熟的、一种大幅度的、激进的、有一定风险创新行为,其意图是寻求新的可能性。企业通过探索式创新设计新产品、开辟尚无相关营销经验的细分市场、发展新的分销渠道、为新的消费者群体提供服务。探索式创新强调获取和创造全新的知识,力求脱离和超越企业现有的知识基础。经常尝试同行业其他公司没有采用过的经营战略和技术。探索式学习是通过协调多样化的过程，计划好的实验和演示,探索式创新是处在一个有机的组织，松散的系统，路径被打破，自治，即兴的一些创造。在新兴的市场和技术的这样一个有机组织里面,探索式是一种知识的追求，一种新的东西被了解，组织探索式为了搜寻更多的知识，不熟悉技术的使用，未知需求的产品开发，同时探索式创新强调技术创新要进入新的产品主导市场。 　　（二）利用式创新的定义 　　利用式创新是一种已成熟的、小幅度的、渐进的创新行为,其意图是对现状进行改进。利用式创新是处在一个机械的组织构架里面，有固定的系统、路径，程序、制度，稳定的市场和技术。利用式创新以企业现有的知识基础为依托,强调对现有知识进行提炼、整合、强化和改进，对公司积累的业务经营进行提炼，并应用于当前业务中。也包括已有知识的研究和重新使用，现有成分的改善，它是建立在已经建立的技术轨道上(Benner and Tushman,2002)，利用式创新也是公司基础知识的继续使用，它的本质是现有技术、竞争优势、范式的重新定义和延伸。比如提高已有的技术和技能在多个相关行业领域的适应性，经常利用已有的技术和技能来增加产品和服务的功能和种类。另外利用式创新包括企业通过利用式创新改进现有的产品设计、拓展现有的知识和技能、扩张和丰富现有的产品线、提高现有分销渠道的效率、为现有的顾客群体提供更优质的服务，以适应当前的需要。利用式创新定义为技术创新活动是要改善现在主导的产品市场。 　　三、探索式创新和利用式创新之间的平衡对企业绩效的影响 　　（一）平衡原理 　　在组织发展过程中，其最基本的理论问题是组织如何获得新的核心竞争能力，探索式和利用式创新是组织活动最基础的内容(March,1991)。探索式创新和利用式创新方式所适合的情境、所赋予和所需要的资源、组织路线和能力、市场导向、最后所获得的收益都不同。 　　在产品开发的早期阶段，公司是期望创造新的财富机会。在这个发展阶段，公司追逐探索式的搜索，包括基础研究、发明创造、风险管控、建立一种新的能力，开发新的知识来创造价值。探索式创新是多样化的，它很难在一个固定的程序化工作中来得到新技术，甚至采用现有的技术来开发新产品。在这个过程中每个时段的特点都不一样，因为这些活动不会那么快地产生效益，他们需要新知识的摄取,有更多的未知情况,就会有更多的风险和远期利益。当通过探索得到潜在的知识和技巧，公司会转向利用式活动。 　　事实上，由于他们要在产品发展过程的不同阶段管理好几个项目，大多数的公司会两种方式都进行。如果更多地倾向探索式，这样会有更多的成本浪费在失败的实验上，还有一些没有效率的回报。而更多地倾向利用式，虽然在短期内不会有损失，但是这个环境也是稳定的，已有学者强调在创新过程中路径依赖的重要性，但是由于过分路径依赖,