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核心企业成长和集群产业升级研究 　　摘要：当前，我国大多数集群企业主要从事劳动密集型生产活动，研发创新水平低，缺乏品牌效应，处于价值链的低端环节。如何才能摆脱集群中的恶性竞争局面，提升集群产业竞争力，推进产业升级，是一个急需解决的实践与理论难题。文章认为，集群核心企业的成长是实现集群产业升级的有效方式。它能够促进集群内部治理水平的有效提高，并通过自身在全球价值链上地位和位置的提升，引领集群产业的升级。 　　关键词：集群；产业升级；价值链 　　中图分类号：F27　文献标识码：A　文章编号：1002-736X(2011)01-0156-04 　　 　　一、问题的提出 　　 　　产业集群在促进我国地方经济发展过程中发挥了重要的作用。但随着经济社会的进一步发展，以及国内外竞争的进一步加剧，集群企业大量处于产业价值链中间生产环节的弊端，即处于“微笑曲线”中间部分的弊端日益暴露出来。为了获得低廉的收益，维持生存和发展，企业相互间大量模仿抄袭，进行恶性价格竞争等。如何改变企业处于价值链低端环节的地位，提升产业竞争力，是集群发展面临的难题。针对这些问题，大量学者基于全球价值链对产业升级问题进行了讨论。全球价值链理论认为，地方企业可以通过加入由全球性领导公司控制的全球价值链，沿着OAM-OEM-ODM-OBM的模式走向价值链的高端，甚至从一条价值链走向另―条价值链，逐步实现产业的过程升级、产品升级、功能升级和跨产业升级。 　　然而，发展中国家的企业并不一定能通过加入全球价值链来最终实现产业升级。一般认为，集群企业能够相对容易地从OAM(来料组装)向OEM升级，而要进一步向ODM及OBM升级则不是一件容易的事情。Schmitz等(2000)对鞋业全球价值链的研究表明，占据价值链高端的跨国企业即使不阻止，也不愿意让本地厂商自己设计、营销以及开发自己的品牌，从而实现向价值链高端的转移，并带动产业升级。因此，这种依赖于本价值链中领导企业的升级战略带领本地公司实现升级从而实现产业升级的观点显得过于乐观。 　　本研究将基于核心企业的成长对集群产业升级进行分析。分析认为，集群中具有较高技术研发水平、较强市场开拓能力和品牌影响力大的核心企业的不断成长既能够有效地带动集群内部产业的升级，同时也有助于集群内部治理水平的提高。 　　 　　二、资源、环境与集群核心企业的成长 　　 　　　现有的研究文献认为，影响企业成长的因素主要包括两个方面：一是企业内部资源、能力和知识等；二是企业外部环境因素。企业资源理论认为，企业内部具有不可模仿性、不可替代性等特性的资源、能力和知识为企业带来持续的竞争优势，促进企业的成长。彭罗斯提出从“资源一能力―企业成长”的分析框架对企业的成长进行分析，强调资源对企业成长的决定性作用。还有众多的学者强调企业家能力的根本性作用，认为企业家能力的应用能够发现市场中存在的赢利机会，建立各种关系网络并充分利用网络资源，并能够对自身知识加以有效的整合。 　　企业外部环境因素同样会影响企业的成长，如竞争环境、资本供给和网络资源等。波特提出了分析企业是否具有持续竞争优势的“五力模型”，即市场上替代品的威胁、潜在进入者的威胁、买方讨价还价能力、卖方讨价还价能力和竞争强度五个方面对企业竞争优势的影响。在对高新技术企业成长的影响因素进行分析时，众多文献认为风险资本是重要因素之一，正是由于许多高科技企业集群内存在大量风险资本，多数高科技企业通常就以集群方式存在。Prevezer(1998)强调企业网络中大学或政府实验室等科研机构对企业成长的促进作用，认为充分利用网络资源是高科技企业成长的关键因素。企业除了可以从研究机构获得新技术外，高科技企业还可以通过与大企业的联盟来获得资金、生产、市场及专家技术等外部资源和能力以促进企业成长(Pisano，1991)。我国学者邬爱其(2005)通过建立“网络―网络资源―企业成长”分析框架研究了网络资源对企业成长的促进作用。 　　企业内部资源、知识及外部环境因素的不同，导致企业的成长性不同。目前在产业集群研究中，大多数都假设集群是原子式同类企业的聚集，即强调集群的“马歇尔属性”；群内企业的角色和任务是同质的；企业间的相互影响作用等同；同时强调协会等公共机构在集群形成与发展过程中比单个企业起着更重要的作用(Boari，2001)。但现实中企业却是异质的。虽然集群内网络资源同质性程度高，但各企业对于网络资源的整合能力不同，对网络资源的利用程度不相同，特别是企业家能力以及由此产生的知识积累水平的不同，使得企业具有不同的成长速度，那些具有更快成长速度的企业将成长为集群的核心企业。企业的资源、能力和知识的积累与企业的成长是相互促进的，企业初始资源、能力和知识特别是企业家能力的差异，造成了企业具有不同的发展速度。