采购风险管理防范跟对策.docVIP

采购风险管理防范及对策 风险 类型风险因素 人员 风险法律意识薄弱 寻租行为 业务能力差 管理 风险管理制度不健全或难以落实 缺乏风险管理机构和人员 缺乏对困难、费用和技术的科学评估 信息交流不充分或频繁更改需求 产品检验验收等监督不力 供应商 风险质量管理体系不健全 技术能力不足 管理能力不足 对质量缺乏有效监督和检验 技术 风险缺乏充分论证、试验或鉴定 产品、工程等项目设计有缺陷 其他 风险自然灾害 通货膨胀或紧缩，及其他社会事故 采购风险原因探析 没有将风险识别和评价工作纳入采购过程。 缺乏有效的风险处理手段。当前在公共采购管理过程中，还普遍存在着“忽视”采购风险影响的现象，由此，造成了对采购风险控制和处置预案的“忽视”，造成探索风险监督、控制和处置手段积极性的缺乏，也造成了采购过程中难以有效地应对和处理现实风险的被动局面。 缺乏进行风险管理的信息环境。当前，公共采购信息交流渠道还不够顺畅，依然存在着相对独立的“信息孤岛”，而且信息来源不够准确、渠道不够正规，采购工作信息失真率相对较高，因此，由于信息交流不对称和不充分造成的信息风险难以回避。 当前，建立科学、有效的公共采购风险管理制度，及时预防、控制、转移和化解风险已经成为当务之急。 公共采购的复杂性要求实行风险管理。现代产品、服务和工程采购项目具有高投入、高技术含量、高复杂度和多要素等特点，这些特点大大增加了公共采购的风险系数。因此，对如此复杂的系统进行管理，就需要提高风险意识，考虑风险因素，加强风险识别、风险预警和风险控制等管理手段。通过风险管理，从而有效控制和处置采购过程中所面临的各种风险，把风险导致的各种不利后果减少到最低程度，保障采购活动的顺利进行。 公共采购的不确定性要求实行风险管理。由于管理制度疏漏、人员价值追求偏差、技术不成熟和信息不对称等因素，使公共采购的不确定性大大增加。正如采购管理专家威廉·P·罗杰森认为：“整个采购过程充满了不确定性。内部不确定性是由技术上的未知数所引发的，它在设计阶段较强。但是，……关于成本和设计的大量不确定性在生产过程中依然存在”，“即使是对于可以利用产品的质量的预测，也是不确定的”。 要减少由于不确定性引起的采购风险，就需要制定一套完整的风险管理制度。实行有效的风险管理，可以通过设定一系列规则减少环境的不确定性，提高对风险因素的认识能力和控制能力，以便“在出现环境变化不确定性的情况下为完成项目提供最好的机会”，降低或消灭不确定性带来的各种风险。 公共采购的公众性要求实行风险管理。公共采购资金来源于社会税收和公共服务收费等公共财政收入，而且采购资金的分配和使用还承载着促进自主创新、保护环境、扶持国内中小企业等各种社会政策目标，也就是说，公共采购具有很强的公众性特点。公共采购的公众性必然要求强化对整个采购过程的风险预防和精准控制，提早辨识、度量风险，制定和选择风险管理方案，从而最大限度地避免各种风险因素对采购效益和目标实现的影响。 完善公共采购风险管理法律制度。建议制定公共采购风险管理单行办法或具体规定，明确风险管理目标、宗旨、机构、职责、任务、流程、风险管理计划机制、风险防范机制、风险评价机制、风险处理机制和风险责任追究机制等内容。与此同时，加快相关配套制度，如采购人员岗位任职资格要求、采购活动文件管理、采购合同管理、采购监督检查、集中采购机构考核标准、供应商信誉和资格审查管理等规定的制定，尽快形成一套完整、实用和操作性强的公共采购风险管理法规体系。在此基础上，实现操作流程的优化、办事程序的公开、风险预警和控制、责任的有效追究，最终实现采购效率和质量的不断提高。 健全采购方内部风险控制机制。首先，实行采购计划、供应商资格审查、合同签订、合同审核、标的验收、经费支付相分离的制度，并科学确定各管理机构相应的管理权限，以此形成术业专攻和权力制衡，避免由于采购人员能力素质弱和寻租行为，以及管理制度不健全和管理疏漏而增加采购的风险。其次，要督促采购方（包括采购代理机构）健全内部控制制度，优化操作流程，公开办事程序，全面推行岗位责任制、服务承诺制、责任追究制，防范采购过程中的风险。最后，实行关键节点和重点流程的审核制度。例如加强对决策立项、采购方式确定和合同签订阶段等节点的监管和审查，保证公共采购的科学性、公开性、公正性和可控性。 建立供应商资格审查机制。来自于供应商方面的风险是公共采购面临的一类重要风险类型，实践中可以通过建立供应商资格审查机制来降低和