保定天鹅：募集资金使用管理办法(xxxx年11月) xxxx-11-17.pdf

保定天鹅股份有限公司第五届董事会第九次会议议案附件5 保定天鹅股份有限公司募集资金使用管理办法 （2010年11月16日第五届董事会第九次会议拟订） 为规范保定天鹅股份有限公司（以下简称“公司”)募集资金的管理，提高 募集资金的使用效率，最大限度地保障投资者的利益，根据《公司法》、《证券 法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的规定，结合公司的 实际情况，特制定本办法。 第一章 总则 第一条 本办法所指募集资金是指公司通过公开发行证券（包括配股、增发、 发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权证等）以及非公开发行证 券向投资者募集用于特定用途的资金。公司以发行证券作为支付方式向特定对象 购买资产的，按照本办法第六章执行。 第二条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，适用本办法。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告，并应由董事会按照招股说明书或募投说明书所承 诺的募集资金使用方案管理和使用募集资金。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计 的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第四条 公司董事会负责制定和完善募集资金使用管理办法，并确保制度的 有效实施。 第五条 违反国家法律、法规、公司章程以及本办法的规定使用募集资金， 致使公司遭受损失的，相关责任人应承担民事赔偿责任。 第二章 募集资金专户存储 第六条 公司募集资金应当存放于董事会决定开设的募集资金专项账户（以 下简称“专户”）内集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。同一投资项目所需 资金应当在同一专户内存储，募集资金专户数量原则上不得超过募集资金投资项 目的个数。 第七条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。 协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）公司一次或十二个月内累计从该专户中支取的金额超过5000万元人民 币或该专户总额的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）保荐机构每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情 况； （七）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业 银行对公司募集资金使用的监管方式； （八）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任； （九）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情 况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并 注销该募集资金专户。 公司应当在上述协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内 容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内 与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 保荐机构应当及时在每季度现场检查结束后向深圳证券交易所提交检查报 告。 第三章 募集资金使用 第八条 公司应当按照招股说明书或募集说明书中承诺的募集资金投资计划 使用募集资金，保证资金使用的规范、公开和透明。若出现严重影响募集资金投 资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深圳证券交易所并公告。 第九条 公司在进行项目投资时，资金支出必须严格按照公司资金管理制度 履行资金使用审批手续。凡涉及每一笔募集资金的支出，均须由有关单位提出资 金使用计划，经单位主管签字后报财务部，由财务部经办人员审核后，逐级由项 目负责人、财务负责人、财务总监及总经理签字后予以付款。 第十条 投资项目应按公司招股说明书或募投说明书中承诺的募集资金投资 计划进度实施，投资项目的实施单位要