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关于捷胜海洋装备股份有限公司 挂牌申请文件反馈意见的回复 主办券商：大通证券股份有限公司 二〇一五年九月 目 录 1．企业特色分类4 2.产业政策6 3.行业空间10 4.公司特殊问题 15 5.中介机构执业质量问题61 6.披露文件的格式问题 61 7.请公司及中介机构注意反馈回复为公开文件，回复时请斟酌披 露的方式及内容，若存在由于涉及特殊原因申请豁免披露的，请 提交豁免申请。 62 8.2015 年 7 月 1 日（含）之前申报的且反馈意见中未包括一般问 题的项目，主办券商应在首次反馈回复时在附件中提交《内核参 考要点落实情况表》，并由项目内核专员签字确认。63 2 关于捷胜海洋装备股份有限公司 挂牌申请文件反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 根据贵司《关于捷胜海洋装备股份有限公司挂牌申请文件的 反馈意见》（以下简称 “反馈意见”）的要求，大通证券股份有 限公司（以下简称 “大通证券”或 “主办券商”）作为捷胜海洋 装备股份有限公司（以下简称 “捷胜海洋”或 “公司”）股票进 入全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让项目的主办券商，已 会同公司及相关中介机构对相关问题进行了逐项落实，同时对公 开转让说明书中的相关内容作了补充和修改。在此基础上，公司 律师出具了《北京市鑫兴律师事务所关于捷胜海洋装备股份有限 公司在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让补充法律意 见书（一）》（以下简称 “补充法律意见书”），北京兴华会计师 事务所（特殊普通合伙）出具了《关于捷胜海洋装备股份有限公 司挂牌申请文件反馈意见中有关事项的回复》（以下简称 “会计 师回复”），江苏银信资产评估房地产估价有限公司出具了《关 于捷胜海洋股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系 统挂牌并公开转让之补充说明》（以下简称“评估师补充说明”）， 现将反馈意见的落实和修改情况逐条回复如下。律师、会计师及 评估师回复另见 “补充法律意见书”、 “会计师专项说明”及 “评估师补充说明”。其中涉及公开转让说明书的修改部分，已 用楷体加粗予以标明。同时，反馈督查报告作为本次反馈意见回 复附件提交，详见附件《大通证券股份有限公司关于捷胜海洋装 备股份有限公司挂牌申请的反馈督查报告》。 大通证券所做出的专项核查意见结论是根据核查过程中取 3 得的文件和信息资料做出的职业判断，我们承诺对专项核查的结 论承担相应的法律责任。 1．企业特色分类 请主办券商在推荐报告中说明同意推荐挂牌的理由，以投资者需 求为导向，对公司特色总结归类（除按国民经济行业分类和上市公司 行业分类指引以外），可参考维度如下： 1.1 按行业分类 例如：战略新兴产业（节能环保、新一代信息技术、生物、高端 装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等）、现代农业、文化创意、 互联网、高新技术企业、传统产业优化升级、商业模式创新型及其他 新兴业态。 1.2 按投融资类型分类 例如：挂牌并发行、挂牌并做市、有两个以上的股东是 VC 或 PE、 券商直投。 1.3 按经营状况分类 例如：阶段性亏损但富有市场前景、同行业或细分行业前十名、 微型（500 万股本以下）、职业经理人管理团队、研发费用高于同行业、 高投入培育型、产品或服务受众群体或潜在消费者广泛型。 1.4 按区域经济分类 例如：具有民族和区域经济特色。 1.5 公司、主办券商自定义 主办券商项目组的行业分析师应结合公司实际经营、中介机构尽 调内核等情况，对公司分类、投资价值发表意见，也可引用券商的行 业研究部门或机构对公司出具的投资价值分析意见。鼓励券商的行业 4 研究部门或机构直接出具研究报告。 【回复】 （1）公司所属的远洋渔业装备行业是国家政策支持战略新兴产 业 主办券商已在推荐报告中披露如下推荐挂牌理由： 远洋渔船的装备水平是衡量一个国家和地区远洋渔业发展水平 和竞争能