证监会合规通讯中介人.PDFVIP

證監會合規通訊： 中介人 第 1 期 2017 年12 月 本通訊旨在就證監會的監管及監察工作重點，為持牌法團、註冊機構及其他市場從業員提供指引。 歡迎閱覽全新推出的合規通訊系列 1 這是第1 期《證監會合規通訊：中介人》。本通訊旨在就證監會的監管及監察工作重點，為中介機構 及市場從業員提 供指引。 今期的通訊首先概述行業的分布統計資料，然後透過四個監察案例，闡明管理在銷售手法及資產管理方面的利益衝突 的重要性。中介機構應注意該等利益衝突的性質，並採取一切所需措施，以避免出現類似的嚴重不當行為。 行業環境瞬息萬變 中介機構及持牌人士的數目在過去數年間大幅增長。尤其 近年從事第 9 類受規管活動（資產管理）的中介機構及 在2014 年推行滬港股票市場交易互聯互通機制之後，升 持牌人士的增長，正好反映香港作為首屈一指的全球資 產管理中心的地位。 幅更為顯著。自2012 年起，中介機構及持牌人士的數目 分別以約 7%及 2%的年均複合增長率增加；截至 2017 年9 月30 日，中介機構及持牌人士的數目分別達2,732 及41,244 ，兩者均創下新高。 中介機構及持牌人士的數目 3,000 45,000 2,732 2,532 2,500 43,000 2,291 2,152 2,014 2,077 41,244 2,000 41,000 40,133 39,175 1,500 39,000 37,587 37,222 37,029 1,000 37,000 500