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云生态系统市场发展及监管的探讨 　　内容摘要：云生态系统随着技术、市场的快速演变而高度动态化发展。传统IT、云和混合生态系统各具优势，目前用户多倾向于采用混合生态系统这一中间模式；云计算（CC）行业监管、安全和隐私是影响CC产业全面发展的重要因素。监管机构应推行与CC产业更为适应的“生产者―消费者保护监管”方式，并在国家和国际层面着力解决监管和安全问题，营造CC行业持续发展的优良环境。 　　关键词：云计算 云生态系统 竞争 垄断 监管 　　在宽带技术广泛应用的背景下，CC产业蓬勃发展，从政府到企业、个人用户，从IT行业向农业、工业和现代服务业，服务领域不断延伸，云经济雏形已现。Lerner（2012）研究指出，CC产业缺乏明晰的监管，是抑制该产业创新投资和发展的重要因素。行业监管的一个重要内容是对市场力量或垄断行为的监管。目前，CC行业面临快速成长的新兴市场，但同时CC行业并购风潮兴起，主要厂商的市场控制力不断增强，该行业是否存在垄断力量滥用的问题？这就需要对CC生态系统发展及市场特征进行分析，以确定适当的监管方式。 　　云生态系统发展 　　CC技术的应用，能够推动信息技术应用、加快科技业务创新、支撑新兴产业发展、促进企业快速发展、助力节能减排，已经引起政府和产业界的一致认同。全球CC产业2010年收入超过121亿美元，据KPMG预测，未来5年增幅将在13%左右。CC产业主要由少数美国知名企业控制，亚马逊、微软、谷歌三足鼎立，ATT、EMC、HP、IBM等传统提供商也实力雄厚， RightScale，GoGrid，SalesForce， NetSuite等高度专业企业市场表现不俗。云计算可划分为软件服务（SaaS）、基础设施服务（IaaS）和平台服务（PaaS）三个细分市场。2010年，SaaS占行业总收入的近70%，IaaS接近30%，PaaS份额非常有限。此外，鉴于CC产业的市场潜力，预计未来会吸引大量新进入者，竞争更为激烈，在进入稳定期之前会有许多并购发生。 　　有别于传统IT生态系统，云服务提供商采取“一对多”的服务方式，服务内容由需求决定，仅需用户对专用硬件和软件进行投资，因此云生态系统更具便携性、可移植性、用户容量大等灵活性特点。云生态系统构建的金钱成本、时间成本以及定制化成本均要低于传统IT生态系统，使企业可以释放更多资源投资其他更具价值的领域。混合型CC生态系统结合了传统IT和CC生态系统的优势，是目前市场上最受欢迎的模式，不仅满足用户的灵活性需求，而且避免了用户原有的IT巨额投资的浪费，更易被用户所接受。 　　云计算产业并购行为和垄断力量 　　在快速增长的CC市场中，并购是领先企业的重要先发战略选择。大型软件及互联网企业纷纷布局云计算领域，并购对象不仅包括技术专精、有前景的小型新创企业，还包括一些拥有核心技术的大中型企业。鉴于CC市场的庞大潜力，以及新兴产业的生命周期发展考虑，预计该趋势将继续加强，行业会得以整合并趋于成熟。PwC（2013）回顾了2012年该行业全球重大并购案，其中Cisco以50亿美元收购NDS为最高，前五大并购案金额均超过20亿美元。通过纵向并购，企业能提供全域云服务、实现范围经济；通过横向并购，企业能快速实现规模经济。Microsoft分析了主机、客户机/服务器和CC对企业平均成本的影响效果，发现CC技术更具规模成本优势。但不可避免的，并购会赋予提供商垄断优势，威胁市场充分竞争性。概括起来，CC产业垄断力量源于以下方面：可用带宽稀缺性：云服务消耗大量网络带宽，可靠的、低成本的、易于获取的带宽资源，是云计算产业发展的前提。各国政府和监管机构都在积极鼓励通讯行业投资宽带，但带宽不足、流量成本高制约云计算发展的问题依然突出。规模和范围经济导致的进入壁垒：领先企业先入主市场，通过大规模基础设施投资，构建进入壁垒，阻止了新进入者，虽然可能提升资源配置效率，但也易形成垄断力量。旨在控制CC平台的并购战略：提供商可以通过并购战略对平台（及标准）形成控制权，造成市场垄断，对客户进行价格歧视。 　　云生态系统监管 　　（一）云监管及其对创新投资的影响 　　CC产业发展需要政府机构对其进行监管，以解决CC产业的竞争充分性和数据安全性问题。虽然各国政府和监管机构均认可了监管的必要性，但鲜有付诸实践来填补制度和现实产业发展间的差距。监管的内容十分广泛，包括诸如促进竞争法和反垄断法的事前监管，诸如针对服务成本的事后监管。安全和隐私贯穿CC产业发展的全过程，可以针对性的特定监管，以激励产业强化知识产权保护，增强技术安全性。监管必然会对CC产业的创新投资行为产生影响。Lerner（2012）比较分析了美国和欧洲版权政策变动对CC产业风险投资的影响，结果表明，两个区域之间的版权监管政策差异对C